Entonces, por no tratarse el presente trabajo de un Manual, ni estar dirigido a los peritos, sino que el enfoque didáctico de su contenido esta dirigido hacia los abogados interesados en ampliar sus conocimientos en esta CIENCIA, para su comprensión en la aplicación práctica profesional, expondré solo una panorámica general de su Teoría, Técnicas y Tácticas criminalísticas, abundando un poco, sin mucha profundidad, en aquellas temáticas que considero son de mayor utilidad cotidiana, así como en otras cuyo contenido es de dominio general muy limitado.
A manera de necesaria aclaración, resulta obligatorio dejar bien sentado, solo como pincelada de soslayo para la ampliación y precisión de mi criterio técnico-profesional en cuanto al contenido de esta obra, que en nuestro ordenamiento legal no encontramos nada que impida legalmente, o que limite, la posibilidad de que otras partes procesales puedan realizar investigaciones por si mismas para contribuir al esclarecimiento de la verdad histórica, porque constitucionalmente el Ministerio Público si tiene el monopolio de la Persecución Penal, pero no tiene el monopolio de la "investigación", siendo doctrinariamente cosas diferentes Persecución Penal e investigación, aunque estén relacionadas. Por el contrario, consta textualmente refrendada la garantía constitucional y procesal del derecho a la Defensa Técnica, lo que implica o conlleva el uso de medios técnicos para poder estructurar y ejercerse esa Defensa Técnica (Artículos 8 y 12 de la Constitución Política de la República, artículos 71, 92, 101, 116, 134, 141, 182, 185, 231, 315, 347 y 378 del Código Procesal Penal y artículo 16 de la Ley del Organismo Judicial). Por supuesto que me estoy refiriendo a las investigaciones posteriores complementarias y no las que forman parte de lo que se conoce como "diligencias de instrucción del primer ataque" (primera inspección de la escena, allanamientos, aprehensiones, etc.) porque estas al ser ejecutadas conllevan acciones coercitivas hacia las personas y sus derechos, que solo se pueden ejecutar con el respaldo legal que el Código Procesal Penal otorga solo a jueces, fiscales y policías. Pero el presente limitado trabajo dirigido a los abogados, solo refiere generalidades de la Criminalística, por lo que se centra en lo más común de su aplicación y ello explica y justifica las constantes menciones exclusivas al trabajo del Fiscal y la policía.
OBJETIVOS GENERALES EDUCATIVOS.
1. Que los abogados fortalezcan a través del estudio de esta ciencia, su conocimiento jurídico basada en los principios del análisis integral, cuya base y sustento son las técnicas y métodos de la investigación científica y el razonamiento lógico-objetivo, los cuales han de ser desarrollados en el actuar de nuestros órganos jurídicos y policiales para la correcta aplicación de la justicia.
2. Que los abogados se formen una sólida convicción de la necesidad de la argumentación técnica y científica de sus alegatos y exposiciones tanto defensivos como acusatorios, no solo en el campo del Derecho Penal, sino en el campo de aplicación de la ciencia Criminalística para el esclarecimiento cabal y confiable de los hechos delictivos justiciados, mediante la exigencia del desarrollo y perfeccionamiento de los medios y métodos de obtención y valoración de los elementos de prueba obtenidos a través de la aplicación científica y técnica de la Criminalística en la investigación del delito.
OBJETIVOS ESPECIFICOS INSTRUCTIVOS.
1.Que los abogados estén capacitados para solicitar, dirigir y valorar adecuadamente la realización de las acciones de instrucción y operativas que realizan los órganos de investigación, orientadas a la obtención de los elementos de pruebas, tanto en el ámbito del Derecho Penal como en las demás ramas jurídicas, utilizando correctamente la terminología técnica que se emplea en la ciencia Criminalística.
2.Que los abogados sean capaces de solucionar los problemas y situaciones prácticas que se presenten relacionados con la aplicación de las diferentes técnicas periciales de la Criminalística en el Proceso Penal, tanto durante la fase preparatoria como durante el debate en el juicio oral y público.
CAPITULO I INTRODUCCIÓN
Etimología
La palabra Criminalística proviene del Latín Crimen. Inis: Delito Grave y el sufijo Ica es del griego Ixrí, y está relacionado con arte o ciencia, por lo que implica "lo relativo a", "lo perteneciente a", "la ciencia de", etcétera. Al derivarse el sufijo en Ista, que es del griego iotrís que da origen a las palabras que indican actitud ocupación, oficio, habito, como optimista, oculista, alpinista, etcétera; con lo cual se logra una explicación clara del origen y significado de CRIMINALISTICA, que en resumen, seria la ciencia que se ocupa del crimen y CRIMINALISTA es la persona que tiene amplios conocimientos generales del contenido y aplicación de esta ciencia, estando plenamente capacitado para dirigir y realizar investigaciones y/o para actuar como Consultor Técnico.
En los procesos penales se aportan presuntas pruebas documentales, testificales y periciales para ilustrar al Tribunal sobre las argumentaciones de cada una de las partes, para ilustrar a los jueces con sólidos y fundados argumentos persuasivos que les faciliten llegar a formarse por si mismos, una idea lo más exacta posible de las circunstancias y forma de comisión de los hechos juzgados y así puedan arribar a convicción soberana mediante el uso de la Sana Critica. Durante el debate del Juicio Oral, estos elementos probatorios demuestran la relación o presencia del acusado en el lugar donde se cometió el delito y fundamentalmente su presunta participación, así como sus actuaciones antes y después del hecho; siendo de gran importancia para los Juzgadores, las conclusiones de los Peritos en cada una de las técnicas específicas de la Criminalística, por su fundamentación científica y por estar estas apoyadas en los conocimientos especializados y en su experiencia práctica personal en la aplicación de la Criminalística.
Concepto
Para poder incursionar en el conocimiento de la Criminalística, se requiere establecer previamente su definición teórico-conceptual, como marco y plataforma para su detallado análisis y comprensión, por lo que como punto de partida, sintéticamente podemos afirmar de forma categórica que:
LA CRIMINALISTICA ES LA CIENCIA QUE ESTABLECE LOS METODOS PARA EL DESCUBRIMIENTO, RECOLECCION Y ANÁ LISIS DE LOS INDICIOS Y LAS PRUEBAS, CON EL FIN DE ESCLARECER INDIVIDUALMENTE LOS HECHOS DELICTIVOS OCURRIDOS, DETERMINAR AUTORIA Y ESTABLECER SU PREVENCION
Tanto en su apreciación latu sensu, como stricto sensu, la ciencia Criminalística esta dirigida a la investigación y esclarecimiento de los crímenes y tiene como base el hecho de que siempre el criminal, aún en contra de su voluntad, inevitablemente deja huellas en el lugar, lo que permite establecer el nexo causal o relación acción-resultado-comisor, a partir de casi imperceptibles detalles, por lo que la Criminalística también es conocida popularmente entre los avezados en la materia, como "La ciencia de los detalles"
Contenido general
Las investigaciones siempre incluyen la tarea de obtener y evaluar toda la información, independientemente del tipo o propósito final de la misma. En el proceso de investigación se debe considerar toda la información obtenida y no solo las evidencias física o indiciaria material. Es cierto que gran parte de la información que se consigue en una investigación no es aceptable como prueba desde el punto de vista legal, sin embargo, los rumores, informes confidenciales y similares, son de gran valor ya que indican el modo de conocer y encontrar la evidencia que si será aceptable.
Características
La Criminalística es una ciencia que conduce al conocimiento de una gran variedad de circunstancias relacionadas con el delito cometido e investigado y se pueden agrupar en tres direcciones:
1. La búsqueda de los indicios dejados por el criminal para descubrir y comprobar hechos
2. Transformación de los indicios en pruebas legales aceptables y confiables
3. Demostrar judicialmente la culpabilidad o inocencia de un sujeto determinado.-
Diferencia con la Criminología
Quizás por errores de traducción o por confusión onomatopéyica, pero evidentemente siempre por desconocimiento, se ha generalizado la indebida y falaz creencia de que CRIMINALISTICA y CRIMINOLOGÍA, son sinónimos correspondientes a una misma y única ciencia, pero aún el error conceptual resulta ser mayor, no solo cuando se funden o confunden COMO UNA SOLA estas dos ciencias completamente diferentes e independientes entre si, sino porque el error de conocimiento alcanza el inconcebible grado de Craso Error, cuando se llega a afirmar que la CRIMINALISTICA es parte integrante o una rama de la CRIMINOLOGIA , lo que lamentablemente resulta inadmisible radicalmente.
Para poder diferenciar a la Criminología de la Criminalística, basta con conocer el concepto general de la Criminología, su objeto de estudio, su objeto de conocimiento y sus métodos investigativo, que aunque no guardan relación con el contenido del presente trabajo, si considero necesario tocarlo al menos superficialmente para esclarecer los diferentes campos del saber de cada una de estas dos importantes ciencias independientes entre si.
Conceptualmente la CRIMINOLOGÍA es la CIENCIA QUE INVESTIGA EL SURGIMIENTO Y DESARROLLO FENOMENOLÓGICO DE LA CRIMINALIDAD, ASI COMO LA REACCION SOCIAL Y ESTATAL QUE ESTA DESENCADENA, ESTABLECIENDO METODOS DE PROFILAXIS Y DE CONTROL SOCIAL.
Por tanto, la Criminología es la ciencia explicativa de la etiología y génesis de las conductas humanas desviadas de los patrones conductuales socialmente aceptados y de los delitos en general como FENÓMENO social, buscando establecer la comprensión de las causas, factores y condiciones que contribuyen, facilitan o desencadenan las manifestaciones delictivas, para poder contribuir a su adecuada represión y prevención.
A partir del concepto de Criminología, se aprecia fácilmente que su Objeto de Conocimiento es establecer de forma general y dar respuesta, al preocupante fenómeno social de:
¿Por Qué el ser humano delinque? (En su aplicación y explicación social generalizada)
¿Por Qué hay delitos en la sociedad? (En su aplicación y explicación globalizante)
Las respuestas a esas torales interrogantes macro-sociales, grupales o sectoriales, se logran mediante enfoques y abordajes investigativos propios de las ciencias sociales que la Criminología resume en los métodos científico-práctico y el teórico-bibliográfico, ambos analíticos dentro de los tres niveles de la investigación criminológica, para dar respuesta, explicación y compresión de la proyección del preocupante fenómeno social llamado Criminalidad, brindando propuestas para su solución o neutralización, redundando en mayor seguridad y tranquilidad ciudadana.
Si bien es parte del abordaje focal de la Criminología, la comprensión y explicación de qué lleva al hombre a comportarse contrario a las reglas de la cultura social, esto también es parte del campo del psicoanálisis freudiano, al incursionar en las complejas y subjetivas interioridades del subconsciente, enfrentándose a las relaciones Eros-Khronos-Tanato, el complejo de Edipo o de Electra, etc., que inciden o se manifiestan en la conducta de ese ser bio-psico-social que es el hombre y por ello es tan importante el recurso psicológico como auxiliar complementario de la Criminología
La Criminología no parte nunca de un hecho o acto delictivo individual en sí mismo, que es el efecto final de una conducta desviada. Lo relevante de la Criminología en la lucha contra el delito, es que trata de explicar el por qué el ser humano llega a delinquir, a convertirse en delincuente, la evolución o involución de su conducta y conciencia social. Esto, de manera imprescindible e indisoluble, implica una asociación de conocimientos investigativos provenientes de otras ciencias que la auxilian como son la Sociología, la Psicología y la Antropología, entre otras, que en enfocadas de conjunto simultáneamente con métodos investigativos propios de la Criminología, permiten establecer las llamadas Causales Criminógenas, las que una vez conocidas pueden enfrentarse preventivamente para que no se llegue a delinquir, mediante propuestas para la solución de los conflictos humanos y sociales que provocan y/o desencadenan las conductas antisociales.
Evidentemente, tales conocimientos especializados de la Criminología, incuestionablemente no son realmente útiles para establecer la identidad del autor de un hecho delictivo aislado específico y mucho menos para buscar y obtener los medios probatorios concretos, específicos e imprescindibles, que determinen su indubitable participación, para que un tribunal pueda juzgarlo y sancionarlo legalmente. Ese es precisamente el campo o esfera de trabajo de la Criminalística, contribuyendo a la debida aplicación de la justicia frente a cada hecho delictivo casuísticamente.
Si comparativamente analizamos el ya conocido concepto de Criminalística, podemos apreciar que el objeto de estudio de esta otra ciencia, es los cada uno de los hechos delictivos concretos y específicos por separado que se comenten, aportando los conocimientos técnico-científicos imprescindibles para su investigación legal de forma individualizada, aislada, particularizada, teniendo como Objeto de Conocimiento el esclarecimiento de cada acto delictivo para llegar al ¿Quién lo hizo? mediante la investigación a partir de ¿Cómo lo hizo?, basándose en la Ley de la reflexión, entre otros principios y reglas propias de la Criminalística.
Como se aprecia diáfanamente, Criminalística y Criminología son indubitablemente ciencias totalmente diferentes e independientes cada una en si misma, teniendo por separado diferentes Objetos de Estudio propio, Métodos propios y Acumulación individualizada de conocimientos propios ordenados y comprobados.
No obstante lo antes convincentemente demostrado, es cierto que ambas ciencias siendo independientes entre sí, tienen alguna relación recíproca por abordar al Delito, cada una en enfoques totalmente diferentes, cuyo símil puede ejemplificarse en el estudio sobre la Materia que hace la Física y la Química. Visto de esta manera, entonces la relación es en realidad tripartita, conjuntamente con el Derecho Penal en el abordaje del delito, su definición, origen, ejecución y consecuencias. El Derecho Penal determina qué es delito y que hacer frente a él, la Criminalistica se ocupa de descubrir y esclarecer cada acto-delito demostrando su autoría para que puedan ser juzgados legalmente y la Criminología da la explicación de las causales genéricas de ese fenómeno social y del comportamiento social de los delincuentes en sentido general, para su prevención.
CAPITULO II. SURGIMIENTO Y DESARROLLO EVOLUTIVO
Resumen Histórico
La lucha contra el delito y la preocupación científica de sus causas, fueron siempre objetivos que históricamente las ciencias normativas y explicativas trataron de alcanzar, tanto en la antigüedad como en la Edad Media o durante la Ilustración y la Edad Moderna. Tal fue la importancia que siempre se dio a ese problema social, que ilustres filósofos como Pitágoras, Sócrates, Platón y Aristóteles, dieron su opinión al respecto para la comprensión y solución de las conductas delincuenciales y el castigo que a los delincuentes se le debieran de aplicar, siempre con fin de proteger y mejorar a la sociedad.
Desde la época en que el hombre realizaba investigaciones empíricas para determinar y juzgar a los autores de crímenes, hasta nuestros días, han concurrido diferentes ciencias, técnicas y disciplinas en auxilio de la investigación criminal, que finalmente han venido a conformar integralmente la Criminalística como ciencia independiente.
El inmenso y acelerado desarrollo tecnológico a partir del siglo XX provocó el nacimiento de nuevas ciencias y la acelerada evolución de otras de orígenes anteriores. En el primer caso se encuentra la Criminalistica, cuyo concepto, objeto de estudio, contenido, metodología, etc., se fue conformando precisamente con el avance y aporte de otras ciencias y técnicas
Ciencias y disciplinas precursoras
Los datos que provienen de la historia, permiten establecer que la primera disciplina precursora de la Criminalística fue la que en la actualidad se conoce como Dactiloscopia. Kia Kung-Yen, historiador chino de la dinastía Tang, en unos sus escritos del año 650, hizo mención a la identificación individualizante de las personas mediante las impresiones dactilares, plasmadas en documentos legales. Pero más aún, en la Biblia encontramos un pasaje que bien pudiera ser aplicado extensivamente a esta disciplina al decir que el hombre seria conocido por sus huellas y al ser el hombre una obra de Dios, podría haber alguna relación.
Existe referencia documental histórica de que en Bolonia, Alemania, en el año de 1249 se tomo juramento al médico LUCCA para la redacción de dictámenes medicolegales y de que B. de VARIGNANA practico la primera autopsia para la comprobación de un envenenamiento.
En 1575, surgió otra ciencia precursora de la Criminalística, la Medicina Legal atribuida su iniciación formal a el francés Ambrosio Pare, continuada después por Paolo Sacchias en 1651, preocupada siempre la Medicina en la determinación de las causas de las muertes y el estudio del proceso mismo de la muerte.
En 1753 el Dr. Boucher, realiza los primeros estudios de balística, que a la postre se le llamará Balística Forense.
En 1840, Mateo José Buenaventura Orfila conforma la Toxicología en Italia, posteriormente ampliada y complementa por Ogier en 1872, preocupados ambos en esclarecer aquellos delitos, en donde los venenos eran usados como arma homicida.
En 1866, Allan Pinkerton en los Estados Unidos ya hacía uso practico de lo que se dio en llamar la fotografía criminal, utilizado para reconocer a los delincuentes y plasmar y controlar fidedignamente su record delincuencial personal. Esta disciplina posteriormente seria llamada fotografía judicial y actualmente se le conoce como fotografía forense, aunque se ha ampliado mucho más allá de la simple foto corporal o facial.
En 1882, Alfonso Bertillón, creaba en Paris el Servicio de Identificación Judicial en donde se ensayaba su método Antropométrico dado a conocer en 1885 como Antropometría y adoptado oficialmente en 1888 para la identificación de los criminales al ingresar a las cárceles. Otras de las disciplinas precursoras que en esa época se incorporarían a la Criminalística general, fue el Retrato Hablado, cuando también Bertillón, publica una tesis sobre el "Portrait Parle", para la identificación de las personas por sus rasgos externos, basada en la distinción minuciosa de ciertos caracteres cromáticos y morfológicos del individuo, lo que actualmente incluye elementos complementarios al ser en sí mismo.
En 1891, Juan Vucetich otro de los grandes padres fundadores de la Criminalística, inaugura en Argentina la Oficina de Identificación utilizando el método antropométrico y las huellas digitales de ambas manos, creando de esta manera la Ficha Decadactilar, que se acepta universalmente desde 1904.
En 1961, los científicos Watson y Crack, construyeron un modelo de ADN y definieron el código genético, lo que ha servido para la nueva identificación mediante lo que se ha dado en conocer como la Huella Genética.
Origen de la Criminalística
Con el decursar de los tiempos la experiencia determinó que las investigaciones policíacas se empezaran a guiar científicamente, pero aún con un alto contenido de empirismo deductivo, donde se usaba la intuición, la lógica y el sentido común para el razonamiento inferente y como consecuencia frecuentemente no se obtenían resultados muy satisfactorios, existiendo una obra literaria que recopila parte de ese avatar evolutivo, llamada "El Siglo de la Investigación Criminal". Pero todos estas investigaciones y pesquisas empíricas fueron acumulando y ordenando conocimientos específicos, con técnicas y métodos dirigidos a la lucha contra el crimen.
En 1892, el Doctor en Derecho Hanns Gross, en Graz, Austria, uno de los padres fundadores de la Criminalística, fue el que bautizó oficialmente a ese conjunto de conocimientos acumulados y ordenados de investigación criminal o policial, denominándolo por primera vez como CRIMINALISTICA, al publicar su obra "Manual del Juez" en la que expone todos los entonces llamados Sistemas de Criminalística, recopilados en más de 20 años de trabajo, dando las orientaciones que debe conformar la instrucción de una averiguación mediante la aplicación de las técnicas de interrogatorio, el levantamiento de planos y diagramas, utilización de los peritos, la interpretación de escrituras, conocimiento de los medios de comunicación entre los participantes de un mismo delito, para el reconocimiento de las lesiones, etcétera, siendo en general un manual muy útil en su época, para el esclarecimiento de cualquier caso penal y para la ilustración y comprensión de los jueces al momento de juzgar
En el texto científico del Manual del Juez, se desprende que el Doctor Hanns Gross, conformó la Criminalística con el contenido integrado de varias materias, como son: Antropometría, Argot Criminal, Contabilidad, Criptografía, Dibujo Forense, Documentoscopia, Explosivos, Fotografía, Grafología, Hechos de Transito Ferroviario, Hematología, Incendios, Medicina Legal, Química Legal e Interrogatorio.
Evolución
El Dr. Hanns Gross en su Manual del Juez de Instrucción definió: -. . . "la Criminalística es un conjunto heterogéneo de conocimientos tomados de otras ciencias y utilizables en la investigación de los delitos . . ."-.
Todas las ramas del saber humano han aportado algo al desarrollo y perfeccionamiento de la Criminalística (Biología, Química, Física, Medicina, Matemática, entre otras) enriqueciendo las posibilidades de la investigación de los delitos. La Criminalística también es una ciencia sintética como resultado de la evolución tecnológica y de los nuevos descubrimientos de las ciencias naturales, adecuados para su aplicación en la lucha contra el crimen
La Criminalística en su inicio, debido a que en su nacimiento careció de la delimitación de un campo propio de estudio, sólo era una disciplina con un conjunto de técnicas y conocimientos aplicables principalmente en el lugar de los hechos sin ninguna sistematización clara, no muy comprobados ni verificables y bastantes falibles, pero que eran útiles para la administración de la justicia. A partir del siglo XX, con las aportaciones de los estudiosos que se interesaron seriamente en ella, la Criminalística evolucionó perfeccionándose y se ha venido conformando de forma más homogénea y científica,
La Criminalistica finalmente alcanza la categoría de Ciencia independiente Per Sé, porque posee conocimientos empíricos acumulados, ordenados y comprobados, que le permitieron elaborar una Teoría General en la que se formula su definición conceptual, contenido, ramas en que se divide, su objeto de estudio, su objeto de conocimiento, sus técnicas y métodos propios, sus tareas y sus procedimientos tácticos y el lugar que ocupa en el sistema de conocimientos; estructurada sobre la base de la adaptación en forma creadora de los logros de otras ciencias, entre ellas las naturales y las técnicas. Además, porque tiene una fundamentación filosófica al servicio de la sociedad humana y la justicia.
Escuelas Criminalísticas
Lo primero es esclarecer a que se llaman Escuelas en su sentido más amplio. Sainz Cantero las define como -"El pensamiento que tiene una determinada dirección, trabaja con un método peculiar y responde a determinados presupuestos"- Tal definición permite comprender, aceptar y distinguir entonces la existencia de diferentes Escuelas Filosóficas, Escuelas de Derecho, Escuelas Criminológicas, Escuelas Criminalísticas, etc.
Hoy por hoy, se habla de muy variadas Escuelas Criminalísticas, cada una con sus matices, pero todas preocupadas en contribuir al perfeccionamiento de la Investigación Criminalística para el esclarecimiento de los hechos delictivos y en lo esencial su núcleo de conocimientos y aplicación práctica, tienen un patrón de conocimientos común, aunque la evolución histórica de cada una de ellas ha sido marcadamente diferente.
Las Escuelas de Criminalísticas más reconocidas y aceptadas, son:
.- La Anglo-sajona, de la cual sus máximos exponentes son el FBI de los Estados Unidos de Norteamérica surgido en 1906 y Scotland Yard de Inglaterra creado en 1842 por iniciativa de Sir Robert Peel. Cada una de estas policías con sus características de aplicación propias y en el caso británico difunde su influencia en los países integrantes del Commonwealth . La policía canadiense también es de esta Escuela.
.-La Israelí, de amplio prestigio y reconocimiento por sus particulares métodos de obtención de información, muy difundida en el mundo árabe. En sus orígenes tuvo influencias de la Gala.
.- La Gala, representada por la Sureté de Francia surgida 1811, iniciadora del Trabajo Operativo de Inteligencia, con la inclusión a ese cuerpo policial de un conocido delincuente llamado Eugene Francois Vidoq, no solo para obtener informaciones confidenciales, sino también para que les revelara los métodos criminales más astutos de la época, sobre todo en criptografía y falsificaciones, lo que posteriormente perfecciona y amplia Joseph Fouche al conformar una amplia y eficaz red de agentes informantes.
.- La Germánica, con sólida raigambre histórica, un poco diferenciada en los métodos aplicados por cada una de las policías de las antiguas dos Alemánias luego de la Segunda Guerra Mundial en que recibió la influencia de la Escuela Eslava, pero hoy solidamente unificada a partir de ambas experiencia.
.- La Eslava tuvo sus inicios en 1906 al crearse el primer laboratorio de Criminalística en San Petersburgo, la entonces capital de Rusia. Su icono fue la KGB rusa, que penetró su influencia en toda la antigua Europa del Este.
.- La Cubana, surgida en los años 80´ del pasado siglo, con características y aportes históricos propios, conformada a partir de 3 importantes fuentes, al haber sido decisivamente influenciada por la Anglo-Sajona entre 1910-1959, por la Eslava de 1960-1980 y la Germánica entre 1964-1974.
En la conformación de la Escuela Cubana de Criminalística, tienen relevancia histórica los eminentes aportes teóricos de Don Fernando Ortiz y los aportes técnicos de Israel Castellanos que fue incluso el creador de los llamados "guanteletes de parafina" (o Parafinogramas) y prolijo autor de múltiples textos sobre técnica criminalística publicados durante la primera mitad del Siglo XX; entre otros cubanos de renombre en la Criminalística.
CAPITULO III. CONTENIDOGENERAL
Estructura
La Criminalística como Ciencia, está integrada por cuatro grandes ramas, que luego a su vez se subdividen en las diferentes especialidades que la conforman, siendo estas ramas:
.-Teoría General Criminalística
.-Técnica Criminalistica,
.-Táctica Criminalistica
.-Metodología Criminalística.
La Teoría General Criminalística, es la parte en la que se formulan las bases o fundamentación teórica de toda esta Ciencia, aplicables en sus cuatro vertientes principales, que son Teoría General, Teoría de la Identificación, Teoría de las Versiones y Teoría de las Pruebas Criminalísticas.
.-Teoría General
Que agrupa el origen, evolución, contenido, definiciones, reglas, etc., de la Criminalistica
.-Teoría de la Identificación Criminalistica
Con sus diferentes categorías: genérica, diagnóstica, orientación; grupal; semejanza, aproximación; presuntiva, posible; probabilística; categórica, individualizante.
.-Teoría de las Versiones o hipótesis
Las versiones pueden ser de Formas de Comisión, Vías de Acceso, Escape o Salida, Móvil, Autores, Posibilidad, Imposibilidad, medios utilizados, etc..
La elaboración de versiones al inicio o durante el desarrollo de la investigación deben ser, bajo el paradigma empírico-analítico, precisas y lógicas desde su concepción teórica a partir de una sutil evidencia o información preliminar, para su comprobación práctica clave mediante las investigaciones posteriores, dadoque las versiones son las que permiten configurar el diseño de la estrategia de la investigación a realizar para el esclarecimiento del caso, a partir de una duda, sospecha o una simple posibilidad, definiendo el círculo de sospechosos.
.- Teoría de las Pruebas Criminalísticas ( o Teoría Criminalistica sobre las Pruebas).
Es la valoración de los elementos buscados y encontrados durante la investigación Criminalísticas que permiten esclarecer un hecho delictivo determinado, mediante su interrelación y correspondencia, pero al presentar sus distingos, mediante mínimas definiciones necesarias que establecen sus diferencias, resulta obligatorio esclarecer que en el argot práctico cotidiano del investigador criminalista, es muy frecuente escuchar el error de expresar como sinónimos las palabras indicios y evidencias
Indicio = Elemento que permite la presunción o inferencia. Señal de lo oculto
Evidencia = Lo que da aparente certeza manifiesta por deducción lógico-consecuente o relación de causalidad
Vestigio = Resto mínimo, minúsculo. Una muestra. Es una señal material real, tangible.
Huella = Rastro, efecto. Reflejo consecuencia de una acción. Las huellas se producen por contacto, por lo que indican la forma y características del agente que la produjo, permitiendo su identificación
Prueba = Lo que confirma, convence, demuestra, acredita. Da certeza por análisis circunstanciado. Es el elemento de juicio valorativo por su correspondencia con otros.
La Técnica Criminalística es el sistema de medios y métodos que se emplean, tanto en la ejecución de diferentes acciones de instrucción en el terreno, como en la realización de los peritajes criminalísticos en los laboratorios, para el descubrimiento, fijación, ocupación e investigación de las huellas y evidencias, así como para la clasificación técnico-criminalística en la búsqueda e identificación de los objetos que tienen importancia para la investigación de los delitos.
La Técnica Criminalística se subdivide en:
.-Técnicas Clásicas o Tradicionales
.-Técnicas Especiales
Las Técnicas Clásicas o Tradicionales la integran las especialidades mas comunes y conocidas históricamente dentro del campo de la investigación de hechos delictivos, desde los albores de esta Ciencia, como son:
.-Dermatoscopía o Dermopapiloscopía
.-Documentología o Documentóscopia
.-Balística Judicial o Forense
.-Trazología
.-Fotografía Judicial o Forense
.-Identificación de Personas
Las Técnicas Especiales la integran las especialidades tomadas de otras ciencias auxiliares, adecuando sus conocimientos a los requerimientos específicos necesarios para su aplicabilidad dentro del campo de la investigación de hechos delictivos y estas son:
.- Biología
.-Química
.-Física
.-Informática Criminalística
.-Averías, Explosiones e Incendios (AVEXI).
.-Aplicaciones Químicas Operativas (AQO)
.-Técnica Canina
.-Odorología Criminalística o Forense
.-Entomología Forense
La Táctica Criminalística se ocupa de la elaboración y desarrollo de los métodos de ejecución de las distintas acciones de instrucción, así como las normas tácticas para la utilización y aplicación racional de los recursos científico-tecnológicos de la Técnica Criminalística.
Las acciones de instrucción que están reguladas por la Táctica Criminalística son las siguientes:
.-Preservación de la Escena
.-Inspección del lugar del suceso
.-Reinspección del lugar del suceso
.-Reconstrucción de los hechos
.-Experimento de instrucción (percepción, audibilidad, visibilidad, posibilidad, habilidad-aptitud, etc.)
.-Registro o Allanamiento
.-Detención o Aprehensión
.-Presentación al Reconocimiento (personas, cadáveres, objetos, animales o lugares)
.-Interrogatorios
.-Ubicaciones (lugares, objetos, recorridos, etc.)
.-Levantamiento o localización de testigos
.-Registros Operativos
.-Trabajo Operativo
.-Análisis Operativo
.-Prevención Operativa
La Metodología Criminalística no es más que el conjunto de las Metodologías específicas para la investigación de las distintas tipicidades delictivas por separado, en la que se proporciona de forma organizada y con base científica, las recomendaciones especializadas para la investigación técnica de las figuras o tipos penales preceptuados en el Código Penal, en cuyo proceso de investigación se emplean racionalmente los medios y métodos técnicos y también procedimientos tácticos, siempre a partir de la Teoría Criminalística, lo que demuestra la estrecha interrelación existente entre las cuatro ramas como partes integrantes de la ciencia Criminalística. Por tanto, resulta importante insistir en que las Metodologías no es más que la aplicación integrada de las Teoría, las Técnicas y las Tácticas de manera selectiva acorde a la tipicidad delictiva que se trate, por lo que no se puede hablar del dominio o conocimiento de Metodologías especificas, si no se tiene el dominio o conocimientos generales de la Teoría, Técnica y Tácticas que habrán de aplicarse.
Las Metodologías Criminalísticas más relevantes son:
.-Metodología para la Investigación de los delitos contra la vida
.-Metodología para la Investigación de los delitos contra la propiedad
.-Metodología para la investigación de los delitos económicos
.-Metodología para la investigación de los delitos sexuales
.-Metodología para la investigación de los delitos de Tránsito (transporte)
Los conocimientos de la Criminalística se ordenan o distribuyen en una primera gran división para facilitar su aplicabilidad práctica, en:
1- Criminalística de Campo. 2- Criminalística de Laboratorio.
La Criminalística de Campo es la esfera de aplicación que emplea diferentes métodos y técnicas con el fin de primero determinar la posible existencia de un hecho delictivo y proteger, estudiar, fijar y conservar el lugar de los hechos con el objeto de efectuar la investigación preliminar mediante su valoración inductiva y deductiva, para captar de la escena la inicial información indiciaria, identificarla, seleccionarla y recopilarla. También se encarga de la buscar, revelar, recolección y embalaje de los índicos relacionados con los hechos que se investiga, para posteriormente realizar un examen minucioso de cada evidencia encontrada en el lugar del hecho, para lo que se requerirá de su traslado al laboratorio para su estudio con el propósito de lograr su identificación, clasificación, comparación y poder establecer con certeza científica, su relación con el hecho, a partir de la evidencia o huella en si misma, mecanismo de formación y de sus Agentes de producción y los agentes de recepción de esas huellas o evidencias.
La Criminalística de Laboratorio formalmente se le reconoce sus inicios en 1910 al fundarse en Francia el primer laboratorio forense por Edmond Locard. En 1932 el FBI, por indicaciones de su primer Director J. Edgar Hoover, agrupando en un solo laboratorio las diversas ciencias forenses, dando así un fuerte impulso a la investigación científica del delito, estando actualmente los laboratorios forenses de los Estados Unidos de Norteamérica, entre los de mayor prestigio y reconocimiento mundial.
No obstante el amplio espectro de conocimientos y materias propias, la Investigación Criminalística, para poder lograr su objetivo primario, prioritario, fundamental y específico de esclarecer los hechos delictivos acaecidos, por supuesto que tiene que apoyarse en otros conocimientos auxiliares complementarios, como son:
MEDICINA LEGAL: Tanatología
Traumatología
Asfixiología
Toxicología
Sexología
ODONTOLOGÍA,
ANTROPOLOGÍA,
LOGICA,
PSICOLOGÍA,
ECONOMIA,
ESTADÍSTICA,
INFORMATICA.
CAPITULO IV. LA INVESTIGACIÓN
Fundamentos de la investigación criminalística (Investigación Criminal)
Investigar. Del latín investigare.
1.- Hacer diligencias para descubrir una cosa. Buscar, inquirir, indagar.
2.- Realizar actividades intelectuales y experimentales de modo sistemático con el propósito de aumentar los conocimientos sobre una determinada materia.
Para la Criminalística, investigar es todo un proceso de búsqueda y análisis de indicios, evidencias e información pertinente, fidedigna y confiable que permitan entender un suceso y poder demostrar de forma convincente e indubitable, esa información obtenida mediante un acreditado y comprobado sistema científico de averiguación, previamente establecido en sus procedimientos generales, que incluye las variantes de las pesquisas primarias orientativas (directas, Indirectas, abiertas, encubiertas, etc.), reuniendo la información preliminar a comprobar y por acreditar mediante medios probatorios fundados que se obtienen y conforman en las investigaciones complementarias posteriores, para poder diferenciar la prueba presunta de la prueba aparente. Por eso se dice que se investiga con los ojos y los oídos, pero sobre todo con el razonamiento. La investigación criminal subsume los tres tiempos de la Investigación: Histórico (lo que era o fue), Descriptivo o de Constatación (lo que es, lo que hay) y el Experimental o Probabilístico (lo que será o pudo ser), lo cual se realiza por etapas, que son: -Enfrentamiento al problema -Recolección de información -Elaboración de versiones (hipótesis, suposición, inferencia) -Análisis de la información (Interpretación de la correlación causa-efecto) -Comprobación -Conclusiones (En sus categorías de Verdad, Certeza, Probabilidad, Convicción, Posibilidad, Deducción)
El proceso de la investigación criminalística conformado por acciones prácticas y proceso intelectuales, esta contemplando y regulado mediante las Bases, Reglas, Principios, Técnicas, Tácticas y Métodos de la Criminalística, que ineludiblemente se han de tener en cuenta para poder lograr el éxito pretendido, a partir de lo cual el proceso de la investigación tiene tres momentos investigativos que necesariamente se complementan entre sí, siendo estos las Investigaciones Previas, las Investigaciones Comparativas Posteriores y las Investigaciones de Comprobación final. Esto es lo que permite cotejar y analizar de conjunto el resultado de la aplicación integral de la Criminalística para poder a arribar a conclusiones definitivas, categóricas, demostrables, convincentes e indubitables, en cada caso en particular.
Pero, la investigación en si misma no es prueba, ni el investigador como tal es un órgano de prueba. La investigación es la búsqueda para recabar informaciones y evidencias que permitan conformar pruebas presuntas y el investigador en todo caso podría ser un testigo referencial por recopilar y establecer concordancias e interrelaciones entre presuntas pruebas. El investigador -dígase Perito- expone qué encontró, cómo lo encontró, dónde lo encontró, etc., estableciendo el razonamiento y fundamento de la relación de lo encontrado, con el triángulo escena-víctima-victimario. Por tanto, podrá ser prueba lo obtenido durante la investigación y las conclusiones de la pericia que se vierten en el dictamen pericial.
Por lo antes expuesto, hay que diferenciar la Actividad Investigativa, de la Actividad o Función Probatoria propiamente dicha, confluyendo decisivamente ambas integradas como una sola, en el Debate Oral, dado que en el Proceso Penal la secuencia cognoscitiva persigue el descubrimiento de la verdad, la verdad se obtiene investigando y finalmente se demuestra mediante pruebas, produciéndose una confrontación-conversión entre Prueba Presunta y Prueba Plena. Por tanto, el Proceso Penal incoado ante un hecho delictivo dado, va de la ausencia de conocimiento inicial, al conocimiento pleno final, de la sospecha a la certidumbre y de ahí a lo indubitable-demostrable, partiendo de lo sensorial primario a lo racional acreditable, que es lo único creíble y aceptable en Derecho, porque no se puede acusar, juzgar y sancionar solo sobre la base de presunciones, convicciones e indicios, por muy coherentemente lógicos que sean.
Se debe también diferenciar entre la llamada Investigación Técnica Criminalística, de la Investigación Judicial (Investigación Legal, Investigación Jurídica), aunque ambas están integradas complementariamente entre sí, indisolublemente. La llamada Investigación Técnica Criminalística, es la que en la práctica se realiza para esclarece el hecho delictivo definiendo el circulo de sospechosos, determinando autoría, descubriendo los enlaces y relaciones delictivas, determinando el alcance de la victimización ampliada, buscando y recolectando medios probatorios que descubran la verdad real objetiva histórica. La Investigación Judicial por su parte tiene como fin establecer legalmente la existencia de un hecho delictivo determinando la existencia de los elementos de tipicidad según la Teoría del Delito (sujeto activo, sujeto pasivonte ciasaemediablementmediablementefugatestifical como la reina de las pruebas, verbo rector, bien jurídico tutelado, elementos descriptivos), la existencia o no de los elementos negativos del delito, comprobar los elementos circunstanciales del hecho y modificativos de la responsabilidad penal, verificando los requisitos de procedibilidad y los posibles obstáculos a la persecución penal que pudieran presentarse, considerando finalmente si los elementos probatorios recabados son pertinentes y suficientes y que cumplan con la legalidad y formalización documental para poder sustentar una imputación, acreditando fundadamente la verdad jurídica de manera irrefutable, indubitable y convincente.
Lamentablemente ocurre con mucha frecuencia que no coinciden la verdad real objetiva histórica y la verdad judicial probada, siendo esta última la única válida y admisible, ya que para el Derecho resulta inexistente lo que no pueda probarse legalmente, por muy evidentemente verídico que sea, porque para la debida aplicación de la Justicia, no basta con saber o descubrir, sino que hay que demostrar y convencer con sólidas pruebas irrefutables, teniendo siempre presente que las presuntas pruebas que se obtienen mediante la Actividad Investigativa, no son más que argumentos persuasivos que se aportan mediante la Actividad Probatoria, pretendiendo que el Juzgador les otorgue y reconozca su valor probatorio, sin olvidar que toda presunta prueba inicialmente puede provocar dudas y solo al final acredita o desvirtúa la hipótesis que se sustenta con ella.
Constantemente en cada caso, se presenta el perenne, reiterado y casuístico conflicto de ¿Qué es Prueba?, ¿Qué realmente acredita cada prueba? y ¿Qué es lo que le da credibilidad a la propia Prueba?. Esto se resumen en la determinación de la pertinencia, eficacia y confiabilidad de la prueba para cada caso aislado, ya que no hay dos casos idénticos, siendo esto lo más importante a tener en cuenta en toda Investigación Criminal, sin perder de vista el Investigador Criminalista que en Criminalistica no hay fórmulas rígidas de Investigación y la relatividad del valor de cada una las pruebas por separado, por lo que a su personal conocimiento profesional sobre los principios básicos generales de la Investigación Criminal, deberá incorporarle su creatividad, iniciativa, habilidad, inteligencia y experiencia personal, lo que solo se logra con entrega total a este arte de buscar, descubrir y desentrañar lo oculto en un delito. No hay método o sistema investigativo por muy completo que sea en sus técnicas y procedimientos, que pueda tener éxito en manos de una persona sin habilidades propias para la búsqueda, observación y el análisis o con desinterés por el trabajo.
| Página siguiente |