La etapa intermedia: actos conclusivos y audiencia preliminar

Desarrollar competencias para la capacitación de los actores del proceso penal acusatorio dominicano, en torno a los principios procesales y técnicas de litigación y juzgamiento aplicables en la etapa intermedia. Objetivo General

Objetivos Específicos Precisar la finalidad y los principios rectores del proceso penal dominicano durante la etapa intermedia. Definir los componentes de la etapa intermedia. Identificar los actos conclusivos, sus efectos y los principios que gobiernan su formulación. Determinar los requisitos de admisibilidad, objeto de tutela, contenido y formas de control de la acusación.

Objetivos Específicos Identificar los derechos del imputado y las objeciones que puede oponer ante la notificación de la acusación. Conocer los términos, forma de celebración, propósito, carácter, naturaleza y efectos de la audiencia preliminar como instrumento garantista. Establecer la forma y alcances de la oferta y producción de prueba durante la audiencia preliminar. Valorar la intervención del juez como director de la audiencia preliminar y como garante de los derechos y garantías que aseguran un debido proceso en esta etapa.

Recursos Metodológicos Exposición magistral. Actividades prácticas. Identificación de situaciones problemáticas. Análisis y discusión de textos.

Actos Conclusivos y Audiencia Preliminar La Etapa Intermedia

Las Fases en el Proceso Acusatorio Fase Preparatoria Etapa Intermedia Juicio Oral Etapa de Impugnación Etapa de Ejecución

La fase preparatoria De naturaleza investigativa Dirigida por el fiscal Dirigida a la adquisición de pruebas que conduzcan al ministerio público decidir sobre la procedencia de la instancia de la acción penal El juez de la instrucción controla la adquisición de las pruebas

De naturaleza Jurisdiccional Constituida por los actos conclusivos y la audiencia preliminar Puente entre el órgano estatal que investiga y el que habrá de juzgar La Fase Intermedia

Los Actos Conclusivos Apertura a juicio mediante la presentación de la acusación Aplicación del procedimiento abreviado Suspensión condicional del procedimiento Archivo de las actuaciones preliminares

Los Actos Conclusivos Apertura a juicio mediante la presentación de la acusación Aplicación del procedimiento abreviado Suspensión condicional del procedimiento Archivo de las actuaciones preliminares

El Archivo como acto conclusivo El archivo (Art.281CPP) impide la celebración del proceso por: La existencia de eximentes de responsabilidad Causa que extingue la acción penal La conciliación Aplicación de un criterio de oportunidad

Efectos de los Actos Conclusivos sobre la Instancia de la Acción Penal Impedientes: Eximentes de responsabilidad Extintivos de la acción penal El hecho no constituye el tipo penal Cumplimiento con las condiciones del criterio de oportunidad

Efectos de los Actos Conclusivos (Continuación) Suspensivos Cuando se modifican las circunstancias del archivo Nuevos elementos Remoción de obstáculo legal Individualización del imputado Incorporación de nuevos elementos para sustentar la acusación (art. 281 numerales 1 al 4) Revocación de la suspensión condicional del procedimiento (art. 40 CPP)

Efectos de los actos Conclusivos (Continuación) Desencadenantes Aquellos que ponen en marcha la instancia de la acción penal Solicitud de apertura a juicio o de aplicación del procedimiento abreviado

Presentación de la Acusación con solicitud de apertura a juicio Cuando el fiscal, concluidas las actuaciones preliminares estima que la investigación proporciona fundamento para someter a juicio al acusado

Requisitos de Contenido de la Acusación Identificación del imputado: Datos que sirvan para su individualización y conexión con el hecho Proceder a las prácticas de notificación de los procedimientos

Requisitos de Contenido de la Acusación (continuación) Relación precisa y circunstanciada de los hechos con la identificación específica de la modalidad y formas de la participación del imputado. Fundamentación de la acusación con la descripción de los elementos que la motivan

Requisitos de Contenido de la Acusación (continuación) La calificación jurídica hecha por el fiscal. Ofrecimiento de pruebas con lista de testigos, peritos y todo otro elemento de prueba con la indicación de los hechos o circunstancias que se pretende probar. Solicitud para ordenar el arresto del imputado o a imposición de medidas de coerción.

Requisitos de la acusación y la protección de los derechos del imputado Debido Proceso Derecho a la defensa Derecho del imputado a ser informado del hecho que se le atribuye Derecho a la contradicción

Debido Proceso de Ley Notificación Derecho a ser oído Derecho a la defensa

Derecho a la Defensa El requisito de expresar con precisión el hecho de modo que el imputado pueda tener elementos para contestarla: Mediante excepciones Presentación de defensas eximentes de responsabilidad Mediante oferta de prueba pericial

La Audiencia Preliminar Primer acto procesal jurisdiccional De competencia del juez de la instrucción Ejercicio de control de las garantías El juez no es un mero facilitador de los acusadores

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista Al Imputado Ofrece la oportunidad de derrotar la acusación demostrando la inexistencia de responsabilidad Protege su dignidad y honra Garantiza la razonabilidad de las pretensiones del querellante

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista (continuación) A los ciudadanos que colaboran con el proceso como testigos o de alguna otra forma garantiza que serán objeto de un trato digno evitando que se disponga de su tiempo innecesariamente.

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista (continuación) A la administración pública como medida de economía procesal que no se instarán acciones infundadas impidiendo el gasto público innecesario. A la víctima el derecho a intervenir en el proceso y a ser escuchada antes de cada intervención que implique la extinción de la acción penal siempre que lo solicite.

Propósito de la Audiencia Preliminar Un juicio a la acusación no al imputado Valorar la admisibilidad de las pruebas y la suficiencia de la acusación Determinar la validez de las alegaciones que impidan la celebración del juicio, particularmente aquellas de naturaleza jurídica

Propósito de la Audiencia Preliminar (continuación) El juez no hará una determinación en los méritos de la responsabilidad del imputado Despejará el camino para evitar la celebración del juicio cuando: La acusación sea injustificada No descanse sobre fundamentos válidos Existan causas que impidan el proceso Se presenten solicitudes para procedimientos alternos

Carácter Obligatorio de la Audiencia Preliminar La celebración de la vista es compulsoria Ni en caso de rebeldía del imputado se celebra en su ausencia Posibilidad de solicitud de la víctima de celebración de la audiencia en ausencia injustificada del imputado o mediante actuación de táctica dilatoria para impedir la apertura a juicio

Naturaleza Pública de la Audiencia Preliminar Las audiencias serán públicas con las excepciones que establezca la ley en los casos que la publicidad resulte perjudicial al orden público y las buenas costumbres. (Artículo 8 2) literal j Constitución República Dominicana) La audiencia preliminar será oral y pública (art. 298 CPP)

Excepciones a la publicidad de la audiencia preliminar Mediante solicitud de parte o motus propio el tribunal cuando Se afecte directamente el pudor, la vida privada o la integridad física de alguno de los intervinientes Peligre un secreto oficial autorizado por ley o un secreto particular, comercial o industrial cuya revelación indebida resulte punible

Restricciones de Acceso a la Audiencia Preliminar Menores de doce años que no estén acompañados por un mayor de edad responsable Militares o policías uniformados a menos que cumplan funciones de vigilancia o custodia o personas que porten distintivos gremiales o políticos Condiciones de espacio y mantenimiento del orden

Obligaciones del Juez de la Instrucción Resolver conflictos entre el derecho a la libertad de información y la protección del imputado, víctimas y testigos Actitud vigilante del mantenimiento de la imagen de imparcialidad Gerente de la audiencia y garante de los derechos de las partes

Actos Introductorios Notificación Obligación del secretario notificación de la acusación y convocatoria a la audiencia

Actos introductorios (continuación) Fijación de términos (necesidad de fecha cierta) Considerar como factores: Período razonable para el diligenciamiento Tiempo necesario al imputado para procurar defensor de elección y consultar Ofrecer la oportunidad al defensor de examinar la acusación y la oferta de pruebas del fiscal La fijación debe hacerse en respeto al derecho a la defensa y la contradicción, tanto para la audiencia como para el juicio. Los términos del Código deben considerarse como directivos en función de los derechos de las partes.

Efectos procesales de defectos en el procedimiento de notificación Infracciones al debido proceso de ley Consideraciones para la fijación de la fecha de celebración de la audiencia Obligaciones del Ministerio Público Atención a la dilación del fiscal en la disposición de las pruebas y necesidad del imputado de preparar su estrategia de defensa Alcance de la disposición constitucional a los efectos de “nadie podrá ser juzgado sin ser debidamente citado”

Efectos procesales de defectos en el procedimiento de notificación (continuación) Consideración de circunstancia para la convocatoria a la audiencia Momento real de la disposición de las pruebas por el fiscal Complejidad de los hechos Pluralidad de imputados Situación jurídica del imputado Notificación debida a las partes Participación del imputado en la investigación preparatoria

Derechos del Imputado: La respuesta a la acusación Solicitud relativa a la condición procesal del imputado (Medidas de Coerción) Solicitud para la aplicación de procedimientos alternativos Solicitud para que se dicte acto de no ha lugar a la apertura del juicio Objeciones y planteamientos contra la acusación Oferta de Pruebas

Objeciones y Planteamientos Contra la Acusación Defectos formales y sustanciales Oposición de le las Excepciones Incompetencia Acción ilegalmente promovida Existencia de impedimentos legales Causa de extinción de la acción penal

La Oferta de Pruebas Alcance de la Oferta de Pruebas Oferta de Pruebas vs. Actividad Probatoria Naturaleza y Contenido de la Oferta Prueba Obligaciones de Debido Proceso

Desarrollo de la Audiencia Preliminar Constitución de Partes Efectos de la Incomparecencia de las partes Obligaciones del juez de la Instrucción

Desarrollo de la Audiencia Preliminar (continuación) Celebración de la Audiencia y alcance de la presentación de pruebas ¿Cuán sumario es el juicio emitido por el Juez de la Instrucción sobre la necesidad del proceso?

Obligaciones del Juez de la Instrucción Ponderar la suficiencia de la acusación Verificar si se dio cumplimiento a la reglamentación de la fase preparatoria y a los actos introductorios Establecer la punibilidad de los hechos Analizar el cumplimiento con la reglamentación procesal, su competencia, la legitimación activa o capacidad procesal de las partes, la ausencia de los procedimientos y, por ende, la probabilidad de éxito de la acusación

¿Qué debe hacer el juez? Analizar el cumplimiento con la reglamentación procesal Determinar la legitimación o capacidad de la parte Resolver planteamientos sobre causales impedientes Probabilidad de éxito de la acusación

¿Qué debe hacer el juez? (cont.) Análisis de los hechos imputados y su contestación Atender solicitudes de desvío Resolver cuestiones sustanciales presentadas por el imputado: La existencia de circunstancias justificativas del hecho o causas de inimputabilidad Defensas de naturaleza evidenciaria Ataques a la licitud de la prueba (identificación del acusado, adquisición de evidencia física y obtención de confesiones)

Naturaleza de la Audiencia Preliminar y la Presentación de Pruebas Visiones restrictiva y expansiva Interrogantes: ¿Puede presentarse prueba? ¿Qué tipo de prueba? ¿Puede el imputado además de contrainterrogar los testigos del fiscal presentar prueba de refutación? ¿Debe el juez resolver las cuestiones presentadas en la audiencia?

Alcance de la actividad probatoria La actividad procesal en la que se desarrolla la audiencia no puede hacer de la misma un mero formalismo sino la consciente determinación de la suerte del proceso luego de una evaluación y ponderación de los argumentos y elementos de prueba presentados por las partes durante la audiencia preliminar

Celebración de la Vista Orden de la presentación de prueba Contenido y forma de la discusión Función judicial en el examen de los medios de prueba Determinación de criterios de autenticidad, credibilidad y admisibilidad Permitir la presentación de la prueba bajo criterios de debido proceso

Efectos de la Audiencia Preliminar El auto de Apertura a Juicio: Contenido Admisión total o parcial de la acusación Determinación precisa de los hechos que dieren por acreditados cuando son distintos a los originalmente imputados Modificaciones a la calificación jurídica Identificación de las partes admitidas Imposición, renovación, sustitución o cese de la medida de coerción y disposición inmediata de la libertad del imputado Intimación a las partes para comparecencia a juicio No es susceptible de recurso alguno

Efectos de la Audiencia Preliminar (continuación) Auto de No Ha Lugar a la apertura a juicio: Cuándo se emitirá El hecho no se realizó o no fue cometido por el imputado Extinción de la acción penal El hecho no constituye un tipo penal Concurre un hecho justificativo o la persona no es penalmente responsable Los elementos de prueba resultan insuficientes para fundamentar la acusación y no exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos Es Apelable