Diseño de un sistema de gestión integral (página 8)

4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. 4.5.2.1 La organización ha establecido, implementado y mantenido en coherencia con su compromiso, uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables. La organización mantiene los registros de la evaluación periódica.

x

2. 4.5.2.2 La organización evalúa el cumplimiento con otros requisitos que suscriba.

x

4.5.3 NO CONFORMIDAD, ACCION CORRECTIVA Y ACCION PREVENTIVA

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

3. La organización ha establecido y mantenido procedimientos donde se definen las responsabilidades y autoridades para manejar e investigar las no conformidades.

x

4. La organización lleva a cabo acciones encaminadas a minimizar los impactos producidos, así como iniciar y completar acciones correctivas y preventivas.

x

5. 3. La organización ha implementado y registrado en los procedimientos documentados cualquier cambio que resulte como consecuencia de las acciones correctivas y preventivas.

x

4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar, conservar y disponer los registros ambientales.

x

2. Estos registros incluyen lo relativo a la formación y los resultados de auditorías y revisiones.

x

3. Los registros están:

4. Legibles.

x

5. Identificables y trazables hasta la actividad, producto o servicio implicado.

x

6. Archivados.

x

7. Conservados, de forma que se pueden recuperar fácilmente.

x

8. Protegidos contra daños, deterioros y pérdidas.

x

9. Establecidos y registrados el período durante el que deben ser conservados.

x

10. Los registros se mantienen de modo conveniente para el sistema y para la organización, de manera de demostrar la conformidad con los requisitos de esta norma internacional.

x

4.5.5 AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido y mantenido programa (s) y procedimientos para que se realicen periódicamente auditorias del SGA.

x

2. Se ha determinado si el SGA cumple con las disposiciones planificadas para la gestión ambiental, incluyendo los requisitos de esta norma internacional.

x

3. El SGA ha sido adecuado, implementado y mantenido.

x

4. Le es comunicado los resultados de la auditoria a la alta gerencia.

x

TOTAL

0

45

2

% DE 4.5: VERIFICACIÓN Y A/C.

0

97,74

2,26

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La alta dirección revisa de manera periódica el SGA, para asegura su continua aptitud, adecuación y eficacia.

x

2. La revisión por la dirección considera la eventual necesidad de cambios en la política, los objetivos y elementos del SGA.

x

TOTAL

0

2

0

% DE 4.6: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

0

100

0

% TOTAL GENERAL

0

47,57

52,43

4. ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SST

4.1 REQUISITOS GENERALES

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La Organización ha establecido un sistema de gestión de SST que cumple con los requerimientos de la norma.

x

2. Es mantenido el sistema de gestión de SST

X

TOTAL

0

2

0

% DE 4.1: ELEMENTOS DEL SST

0

100

0

4.2 POLÍTICA DE SST

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La alta gerencia ha definido la política de seguridad y salud ocupacional de la organización.

X

2. La política de SST considera los siguientes elementos :

3. Política y objetivos pertinentes a todos los negocios de la organización

X

4. Los peligros de SST de la organización

X

5. Requisitos legales y de otra índole

X

6. Desempeño histórico y actual de SST

X

7. Necesidades de otras partes interesadas

X

8. Oportunidades y necesidades para la mejora continua

X

9. Recursos necesarios

X

10. Contribuciones de los empleados

X

11. Contribuciones de contratistas y de otro personal externo

X

12. La política de seguridad y salud ocupacional es apropiada a la naturaleza y escala de los riesgos de SST de la organización.

X

13. La política de SST incluye un compromiso por la mejora continua

X

14. La política incluye el compromiso de cumplir con la legislación vigente aplicable a SST y de otros requisitos suscritos por la organización

X

15. La Política de SST está documentada, implementada y mantenida

X

16. La Política se comunica a todos los empleados con el prepósito de que estos sean conscientes de sus obligaciones individuales en materia de SST

X

17. La Política de SST está disponible para las partes interesadas

X

18. La política de SST es revisada periódicamente para asegurar que permanece relevante y apropiada para la organización

X

TOTAL

0

17

0

% DE 4.2: POLÍTICA SST

0

100

0

4.3 PLANIFICACION

4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y DETERMINACIÓN DE CONTROLES

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido y mantiene procedimientos para la continua identificación de los peligros, la evaluación de los riesgos y la implementación de las medidas de control necesarias ,

x

2. Los procedimientos incluyen:

3. Las actividades rutinarias y no rutinarias

x

4. Las actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de trabajo (incluso subcontratistas y visitantes)

x

5. Las instalaciones en el lugar del trabajo, provistas por la organización o por terceros

x

6. La organización asegura que los resultados de las evaluaciones y los efectos de los controles son considerados cuando se establecen los objetivos de SST

x

7. Está documentada y se mantiene actualizada la información relacionada con la identificación de peligros, la evaluación y el control de riesgos

x

8. Se corresponde la metodología de la organización para la identificación de peligros y la evaluación con lo siguiente :

9. Es definida con respecto a su alcance, naturaleza y programación para asegurar que es más proactiva que reactiva.

x

10. Proporciona la clasificación de los riesgos y la identificación de aquellos que han de ser eliminados o controlados con medidas de las definidas en

4.3.3 y 4.3.4

x

11. Ser consistente con la experiencia operativa y con las capacidades de las medidas empleadas para el control de los riesgos

x

12. Proporciona datos de partida para la determinación de los requerimientos de las instalaciones, la identificación de las necesidades de formación y/o el desarrollo de los controles operativos

x

13. Proporciona los medios para el seguimiento de las acciones requeridas con el fin de asegurar tanto la eficacia como la oportunidad de su aplicación

x

4.3.2 REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. Se ha establecido un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos del SST aplicables a ella, tanto legales como de otra índole.

x

2. El procedimiento está actualizado, se le mantiene y es comunicado a sus trabajadores y a otras partes interesadas.

x

4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. Se ha establecido, implantado y se mantiene documentado los objetivos de SST para cada función y nivel pertinentes dentro de la organización

x

2. Al revisar y establecer los objetivos, la organización considera los requisitos legales y de otra índole, peligros y riesgos en SST, opciones tecnológicas y requisitos financieros, operativos y empresariales y los puntos de vista de las partes interesadas.

x

3. Los objetivos son consistente con la política de SST, incluido el compromiso con la mejora continua.

x

4. Se ha establecido y mantenido un(os) programa(s)

para alcanzar los objetivos.

x

5. Estos incluyen la documentación de:

6. La designación de la responsabilidad y autoridad para el logro de los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organización.

x

7. Los medios y plazos con los cuales se lograrán esos objetivos.

x

8. El (los) programa(s) de gestión de SST son revisados a intervalos regulares y son planificados

x

9. Cuando sea necesario se modifica (n) el (los) programas para involucrar los cambios en las actividades, productos y servicios o condiciones de operación de la organización

x

TOTAL

0

16

5

% DE 4.3: PLANIFICACIÓN

0

76.20

23.80

4.4 IMPLEMENTACION Y OPERACION

4.4.1 RECURSOS, FUNCIONES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDAD

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización tiene definida, documentada y comunicada las funciones, responsabilidades y las autoridades para facilitar la gestión de SST

x

2. La alta dirección provee los recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de la SST

x

3. La alta dirección designa a unos o varios representantes de la dirección para:

4. Asegurarse que los requisitos del sistema de gestión SST están establecidos, implementados y mantenidos de acuerdo con esta norma

x

5. Asegurarse que los informes sobre los resultados del sistema de gestión de SST son presentados a la alta dirección para su revisión como base de la mejora del sistema

x

6. Las personas de la organización que tiene responsabilidades de gestión demuestran su compromiso con la mejora continua en el comportamiento de la SST.

x

4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización tiene identificadas las necesidades de formación

x

2. El personal es competente para realizar las tareas que puedan impactar en la SST en el lugar de trabajo

x

3. La competencia del personal está definida en términos de educación apropiada, formación y/o experiencia

x

4. Existe un procedimiento establecido y mantenido para asegurar que los empleados que trabajan en cada una de las funciones y niveles tomen conciencia de:

5. La importancia de cumplir con la política y los procedimientos de SST, y con los requisitos del SGSSO

x

6. Las consecuencias reales y potenciales de sus actividades de trabajo de SST y los beneficios que tiene en materia de SST un mejor desempeño personal

x

7. Sus funciones y responsabilidades para lograr el cumplimiento de la política y los procedimientos de SST y de los requisitos del SGSSO, incluyendo los requisitos para la preparación y respuestas ante emergencias (punto 4.4.7)

x

8. Las consecuencias potenciales de no cumplir los procedimientos operativos específicos

x

9. Los procedimientos de formación toman en cuenta los diferentes niveles de: responsabilidad, aptitud y capacidad de comprensión y riesgo

x

4.4.3 COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

4.4.3.1 COMUNICACIÓN

SI

NO

PARCIAL

OBSERAVCIONES

1. La organización ha establecido un procedimiento para asegurar que la información pertinente sobre SST se comunique a los diversos niveles, funciones de la organización, con los contratistas u otros visitantes al lugar de trabajo y otras partes interesadas

x

2. La participación de los empleados y los trámites para la realización de consultas están documentadas y es informada a los empleados

x

4.4.3.2 PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

1. Los trabajadores:

2. Se involucran en la identificación de los peligros, la evaluación de riesgos y la determinación de los controles.

x

3. Participan en la investigación de incidentes.

x

4. Se involucran en el desarrollo y la revisión de las políticas y objetivos de SST

x

5. Consultan cuando haya cualquier cambio que afecte a su SST

x

6. Participan en la representación en los temas de SST

x

4.4.4 DOCUMENTACION

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido o mantenido información en un medio adecuado, el cual puede ser magnético o impreso, que:

2. Describa los elementos centrales del sistema de gestión y la manera en que interactúan

x

3. Proporciones orientación sobre la documentación relacionada

x

4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido y mantenido un procedimiento para controlar todos los documentos requeridos por esta norma, para asegurarse que:

2. Puedan ser localizados

x

3. Sean periódicamente revisados según sea necesario y aprobarlos por personal autorizado

x

4. Las versiones actuales de los documentos y datos pertinentes estén disponibles en todos los lugares de trabajo en donde se realicen operaciones esenciales para el eficaz funcionamiento del SGSSO

x

5. Los documentos y datos obsoletos se retiran rápidamente de todos los puntos de emisión y uso, o de otra forma asegurar el uso no previsto

x

6. Se identifiquen adecuadamente los documentos y datos que se conserven archivados con propósitos legales o de preservación del conocimiento, o ambos

x

4.4.6 CONTROL OPERACIONAL

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización tiene identificada aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los riesgos identificados, donde sea necesario aplicar medidas de control.

x

2. La organización tiene planificadas las actividades, incluyendo el mantenimiento, de modo de asegurar que ellas se realizan bajo las condiciones especificadas mediante:

3. El establecimiento y mantenimiento de procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de SST

x

4. La estipulación de criterios operativos en los procedimientos

x

5. El establecimiento y mantenimiento de procedimientos relacionados con los riesgos de SST identificados de bienes, equipos y servicios adquiridos y/o usados por la organización, y comunicar los procedimientos y requisitos operativos pertinentes a los proveedores y contratista.

x

6. El establecimiento y mantenimiento de procedimientos para el diseño del lugar de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas, con el fin de eliminar o reducir los riesgos de SST.

x

4.4.7 PREPARACION Y REPUESTA ANTE EMERGENCIAS

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido y mantenido planes y procedimientos para identificar su potencial para enfrentar y responder ante incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las probables enfermedades y lesiones que pudieran estar asociadas

x

2. La organización ha revisado sus planes y procedimientos de preparación y respuesta ante emergencia, en particular, después de la ocurrencia de incidentes o de situaciones de emergencia.

x

3. La organización comprueba periódicamente dichos procedimientos

x

TOTAL

0

33

3

% DE 4.4 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

0

91.70

8.30

4.5 VERIFICACION

4.5.1 MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO DE DESEMPEÑO

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido y mantenido procedimientos para hacer el seguimiento y medir regularmente el desempeño en SST.

x

2. Los procedimientos toman en cuenta lo siguiente :

3. Medidas cuantitativas y cualitativas, adaptadas a las necesidades de la organización

x

4. Seguimiento del grado de cumplimiento de los objetivos de SST de la organización

x

5. Medidas proactivas del desempeño con las que se haga seguimiento al cumplimiento con el programa de SST, los criterios operacionales, la legislación correspondiente y los requisitos reglamentarios.

x

6. Medidas reactivas de desempeño para seguimiento de accidentes, enfermedades, incidentes) incluyendo los cuasi incidentes) y otras evidencias históricas de desempeño deficiente en materia de SST

x

7. Registro de datos y resultados de seguimiento y medición suficiente para facilitar el análisis subsiguiente de acciones correctivas y preventivas.

x

8. La organización utiliza equipos de seguimiento para la medición y el seguimiento del desempeño

x

9. La organización tiene establecido y mantiene procedimientos para la calibración y mantenimientos de los equipos de medición

x

10. La organización conserva registros de las actividades de mantenimiento y calibración, así como de los resultados

x

4.5.2 EVALUACIÓN DEL CUMPLIMIENTO LEGAL

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales

x

2. La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

x

4.5.3 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

4.5.3.1 INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes en orden a:

x

2. Determina las deficiencias subyacentes de SST y otros factores que pueden ser la causa o que contribuyan a la ocurrencia de incidentes

x

3. Identificar la necesidad de la acción correctiva

x

4. Identificar las oportunidades para la acción preventiva

x

5. Identificar las oportunidades para la mejora continua

x

6. Los resultados de las investigaciones de incidente son documentados y mantenidos

4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIÓN CORRECTIVA Y ACCIÓN PREVENTIVA

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido, implementado y mantenido uno o varios procedimientos para tratar las no conformidades reales y potenciales y tomar acciones correctivas y acciones preventivas

x

2. La organización ha definido los requisitos para la identificación y corrección de las no conformidades y tomando las acciones para mitigar sus consecuencias en SST

x

3. La organización ha definido los requisitos para la investigación de las no conformidades determinando sus causas y tomando las acciones con el fin de prevenir que vuelvan a ocurrir

x

4. La organización ha definido los requisitos para la evaluación de la necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementación de las acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia

x

5. La organización ha definido los requisitos para el registro y la comunicación de los resultados de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas

x

6. La organización ha definido los requisitos para la revisión de la eficacia de las acciones preventivas y acciones correctivas tomadas

x

7. Es apropiada cualquier acción correctiva o acción preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades actuales o potenciales de acuerdo con la magnitud de los problemas y proporcional a los riesgos de SST encontrados.

x

8. La organización se ha asegurado que cualquier cambio necesario se incorpore a la documentación del sistema de gestión de SST

x

4.5.3 CONTROL DE LOS REGISTROS

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido y mantenido procedimientos para identificar y disponer los registros de SST

x

2. Estos registros incluyen los resultados de auditorías y revisiones

x

3. Los registros de SST están:

4. Legibles

x

5. Identificables y trazables de acuerdo con las actividades involucradas

x

6. Archivados

x

7. Mantenidos, de forma que se pueden recuperar fácilmente

x

8. Protegidos contra daños, deterioros y perdidas

x

9. Establecidos y registrados el período durante el que deben ser conservados

x

10. Los registros se mantienen de acuerdo con el sistema y con la organización, afín de demostrar conformidad con esta norma

x

4.5.5 AUDITORIA INTERNA

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La organización ha establecido y mantenido programa (s) y procedimientos para llevar a cabo auditorias periódicas al SST

x

2. Se ha determinado si el SGSSO cumple con las disposiciones planificadas para la gestión de SST, incluyendo los requisitos de esta norma internacional.

x

3. El SST ha sido implementado y mantenido de forma adecuada

x

4. El SST es eficaz en cumplir la política y objetivos de de la organización

x

5. La organización revisa los resultados de las auditorias previas.

x

6. Le es comunicado los resultados de la auditoria a la alta gerencia

x

7. El programa de auditorías, incluyendo cualquier cronograma, está basado en los resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades de la organización y los resultados de las auditorias previas

x

8. Los procedimientos de auditoría cubren el alcance, frecuencia, metodologías y competencias, así como las responsabilidades y los requisitos para conducirlas e informar los resultados.

x

9. Las auditorias son ejecutadas por personal independiente de aquellos que tienen la responsabilidad directa de la actividad a auditar.

x

TOTAL

0

42

0

% DE 4.5 VERIFICACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

0

100

0

4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

SI

NO

PARCIAL

OBSERVACIONES

1. La alta dirección revisa a intervalos definidos el SST, para asegurar su adecuación y eficacia permanente

x

2. El proceso de revisión por la dirección asegura que se recoja la información necesaria que le permita a ésta llevar a cabo la evaluación

x

3. La revisión por la dirección es documentada

x

4. La revisión por la dirección contempla la posible necesidad de cambiar la política, objetivos y otros elementos del SST, tomando los resultados de la auditoria, las circunstancias cambiantes y el compromiso para lograr la mejora continua

x

TOTAL

0

4

0

% DE 4.6: REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

0

100

0

% TOTAL GENERAL

0

93.44

6.56