Como se detecta la autenticidad o falsedad de un escrito o firma

La falsificación o "forgery", en ingles, se define como el marcar o alterar un instrumento escrito con la intención de defraudar a otra persona

Introducción

Bajo el sistema legal anglosajón, la falsificación del sello o moneda del Rey, se penalizaba con cárcel. En el año 1562, el Parlamento Inglés aprobó una legislación de que cualquiera que falsificara y se evidenciara, se expondría a un severo proceso civil y penal.

En los Estados Unidos, la falsificación se identifica en la ley común penal. Muchos estados tienen estatutos definiendo el delito de falsificación y sus penalidades. La intención es defraudar a otro, pero no es requisito que cause daño a la persona. Es suficiente que se pruebe que el instrumento es perjudicial a la persona. En Puerto Rico, el elemento principal de falsificación, es el intento de defraudar a otra persona falsamente, en parte o totalmente con evidencia escrita, con severas consecuencias tanto civiles como criminales.

Falsificación o adulteración de firmas, escrituras manuscritas o cualquier otro medio de impresión, por agregado, composición, calco o copia directa, por imitación a mano libre, por imitación servil, por auto modificación a mano guiada u otra modalidad que pudiera practicarse por medios gráficos. Sólo si se provee por ley, cualquier instrumento que pueda afectar los derechos legales de otro, puede estar sujeto a falsificación.

Métodos de falsificar

El hombre a través de los años se ha ingeniado cantidades de métodos fraudulentos para imitar la firma de una persona o la forma de escribir de ésta. Los métodos comunes modernos para los diferentes tipos de falsificaciones son:

• 1. Calcar

• 2. Simulación manual

• 3. De la memoria

• 4. Técnica de falsificación levantando lo escrito

• 5. Transferencia de imágenes electrónicas

El calcar una firma

Es sólo calcar una firma genuina en un documento. Existen varios métodos para calcar. Veamos:

Calcar en carbón

Se hace insertando un papel carbón entre la firma genuina y el documento falso, se calca suavemente la firma genuina o la caligrafía con un objeto puntiagudo o simplemente con un lápiz o un bolígrafo. El resultado obvio va a ser los trazos de carbón que reflejará la firma o caligrafía genuina en el documento fraudulento.

Calcar utilizando la luz

Por este medio la firma genuina se pone debajo del documento fraudulento y usando algún tipo de luz como la luz natural, la luz de una caja de luz, donde se trazará la firma genuina. Se observará una gran similitud entre este método y de calcar con carbón. Ambas tendrán las mismas características generales a las firmas genuinas y ambas, reflejarán las mismas características en la calidad de la línea o trazos que componen la firma o la caligrafía. La única deferencia entre ambas es el medio que se utiliza, el carbón y el uso de luz. Este método es similar al del carbón. La firma genuina se pone en una posición apropiada sobre el documento falso. La firma genuina se traza cuidadosamente con suficiente presión, dejando una impresión del mismo. La falsificación se completa pasándole por encima de la firma fraudulenta con tinta de un instrumento de escribir como el bolígrafo.

La falsificación simulada a mano

Este método es dibujando los trazos de un modelo de la firma genuina. El resultado final dependerá en la habilidad artística del que realiza el manuscrito. Cuando se examina esta firma, se puede observar cuando se detiene a trazar los movimientos de las letras, demostrando un mal alineamiento, con presión, más o menos tembloroso. Esta característica de dibujar en movimientos suaves está presente en ambos métodos, cuando se traza o cuando se simula una firma o escrito.

Falsificación por imitación a mano libre

Una falsificación por imitación a mano libre es la intención de escribir la firma de alguien, sin copiar, ni imitar los hábitos de individuo. En este tipo de falsificación, el que escribe usualmente realiza sus propios hábitos de escribir y con otros ejemplos propios del que falsifica el escrito, se puede identificar el documento falsificado.

Es de conocimiento general entre los examinadores de documentos, que en cualquier falsificación, excepto en el de la mano libre, el que escribe tiene dos obstáculos grandes que combatir:

• 1. Eliminar su propio hábito de escribir.

• 2. Reproducir los hábitos de escribir de la víctima.

En el primer caso, la persona no sabe que tiene unos hábitos de escribir, por lo que no se da cuenta de los mismos, y son difíciles de eliminar. En el segundo caso, el imitar los hábitos de escribir de otra persona requiere concentración absoluta en la escritura y el observar los detalles. Muchos falsificadores han tenido éxito reproduciendo la forma básica de las cartas de otras personas, pero es altamente imposible reproducir los movimientos que reflejan los impulsos, con el mismo nivel de fluidez como se hizo en la firma genuina. Por esta razón es más difícil imitar una firma escrita con uno que tenga mayor habilidad, que una firma escrita por uno que no tenga habilidad. Investigar los casos de falsificación requiere conocimiento y experiencia, especialmente cuando las falsificaciones son hechas por medio de simulación o trazadas.

Cuando se trazan las firmas simuladas son difíciles los inexpertos. Las falsificaciones pueden aparecer en muchas formas y pueden ser encontradas en muchos tipos de casos. El investigador debe de estar familiarizado con los procedimientos básicos necesarios en la investigación de cada caso de falsificación.

Técnicas para el levantamiento de la falsificación

La firma y la escritura de una persona puede ser levantadas de un documento a otro por diferente métodos. Un método simple envuelve levantar una firma con cinta adhesiva transparente y transportándola al documento falso. Otro método es poner la firma de la persona o escritura en otro documento a través de una fotocopiadora utilizando una trasparencia. El tercer método envuelve una computadora utilizando un escáner. Esta última técnica envuelve una computadora personal y una impresora de alta calidad, que hace el levantamiento más fácil y menos costoso en duplicar documentos legales y cheques. El resultado de esta falsificación se acerca más a la firma real. Todas técnicas por no ser crímenes violentos existe un bajo porciento de que sean procesados. Se le conocen como crímenes de cuello blanco.

Escritura disfrazada

Se ha probado científicamente que una entre diez personas, tienen la habilidad de ocultar su identidad al escribir. La persona intentará ocultar sus hábitos normales de escribir, estos actos se denominan escritura disfrazada. Existen muchas formas de ocultar las firmas.

Muchos examinadores de documentos forenses están de acuerdo que la escritura de mano disfrazada es una de las formas más difíciles de examinar y analizar. La calidad y tipo de ejemplos, son esenciales en la escritura. Ambos tipos de escritura a mano tienen características normales en la escritura de los negocios. El investigador forense puede determinar en un estudio inicial de la escritura, como fue realizada la falsificación y con diferentes ejemplos que se le suministren tendrá la oportunidad de identificar al que escribió el documento.

El investigador legal comienza su investigación entrevistando a todas las personas incluyendo al sospechoso, solicitando manuscritos y huellas de la mano. En este punto no ha tenido la oportunidad de consultar con un abogado y muchas veces cooperan con los investigadores forenses dando ejemplos de escrituras. El investigador determina que la escritura está alterada combinando el tipo de letra utilizada por ambas manos, la derecha y la izquierda, analizándola una a la vez y en esta etapa se considera el instrumento de la escritura para comparararlo. La excepción es cuando el documento es una copia de un documento en cuestión. En muchos casos cuando se compara con el documento original este ha sido escrito con un bolígrafo común.

Consideración en la escritura oculta

• 1. Cambiando la letra. Es un método común utilizado por los que escriben, esta preferencia ha sido realizada para cambiar la apariencia pictoral de la escritura.

• 2. Cambiando la letra mayúscula. El cambio a un nuevo estilo de letra afecta generalmente la apariencia de la escritura. Si el que escribe utiliza la forma cursiva se cambiará a la forma de molde y viceversa.

• 3. El tamaño de las letras es relativamente fácil de cambiar. Cambia la apariencia general de la escritura. Usualmente el que escribe cambia a un tamaño menor para poder ocultar su escritura.

• 4. Cambio de formas de letras minúsculas. El cambio de las formas de las letras minúsculas es otra manera de ocultar, pero es el método más difícil de mantener.

• 5. De la mano no adiestrada. Utiliza la otra mano para escribir, la mano no adiestrada. Esto ocurre por el cambio de la letra y el movimiento lento de dibujo, el temblor y la presión media. El único elemento presente en todas las escrituras es la tensión y concentración en el acto para escribir.

• 6. La acción reflexiva normal de los hábitos de la escritura extendida, de una o más páginas, comienza a perder la característica la falsificación y se convertirá en hábitos de escritura normal. A quien se le envía la carta, en una dirección en un sobre, es el que menos se disfraza. El que escribe va perdiendo detalles del acto de la escritura y también la apariencia apariencia de la escritura, es rara y sin coordinación.

Resumen

Es importante para el investigador que tenga ciertos puntos importantes en su mente:

• 1. No todas las escrituras disfrazadas pueden ser identificadas.

• 2. Utilice precaución cuando note diferencias en las variaciones normales.

• 3. Si la escritura falsificada es realizada por diferentes personas.

• 4. Asegurar en tener suficientes ejemplos de escritura o firmas cuando analice las letras disfrazadas.

• 5. Obtenga diferentes tipos de escrituras de las dos manos y en diferentes posiciones.

• 6. Utilice diferentes formas de escritura e instrumentos de escribir (bolígrafo, roller pen, felpe tip pen, fountain pen, etc.) y para terminar, pensar que no existen dos personas que firmen iguales o que sean identificas.

Precedentes

State v. May 93, Idaho 343,461 P.2d 126,129: Forgery is a crime when it includes

the representation of handwriting of another and the act of uttering as true and

genuine any forged writing knowing the same to be forged with intent to prejudice,

damage, and defraud any person."

People v. McAffey, 182 Cal. App. 2d 486, 6 Cal. Rptr. 333,337: "Crime of forgery

is committed when one makes or passes a false instrument with the intent to defraud,

and the element of loss or detriment is immaterial."

State v. Goranson, 67 Wash. 2d 456, 408 P2d. 7.9: "The false making of an

instrument which purports on the face for which it was created, with design to

defraud any person or persons".

Jurisprudencia de los Estados Unidos

• 1. Bourially v. U.S. 483 U.S. 171 (97 L. Ed. 2d 144 (1987).

• 2. Claar v. Burlington N.R.R., (29 F. 3d499 (9th Cir. 1994)

• 3. Daily Racing Form, Inc., (104 F. 3d940, 942 (7th Cir. 1997).

• 4. Daubert v. Merrell Dow Pharmaceuticals Inc. 509 U.S. 579 (125 L. Ed. 3d 469 (1993).

• 5. Frye v. U.S. 293 F 1013 (D.C. Cir. 1923).

• 6. General Electric Co. V. Joiner, (55 U.S. 136 (139 L. Ed. 508), 146 (1997).

• 7. Kumho Tire Co. V. Carmichael (143 L. Ed. 2d238) 1195. Ct. 1167 (1999).

• 8. Robert E. Pettus, Appellant v. U.S. Appellee, No. 08-CF-1361, February 09, 2012.

• 9. Bourially v. U.S. 483 U.S. 171 (97 L. Ed. 2d 144 (1987).

• 10. Claar v. Burlington N.R.R., (29 F. 3d499 (9th Cir. 1994

• 11. Daubert v. Merrell Dow Pharmaceuticals Inc. 509 U.S. 579 (125 L. Ed. 3d 469 (1993).

• 12. Daily Racing Form, Inc., (104 F. 3d940, 942 (7th Cir. 1997).

• 13. Frye v. U.S. 293 F 1013 (D.C. Cir. 1923).

• 14. General Electric Co. V. Joiner, (55 U.S. 136 (139 L. Ed. 508), 146 (1997).

• 15. Kumho Tire Co. V. Carmichael (143 L. Ed. 2d238) 1195. Ct. 1167 (1999).

• 16. Robert E. Pettus, Appellant v. U.S. Appellee, No. 08-CF-1361, February 09, 2012.

• 17. U.S. v. Chris Rutland and Barbara, Grams (3rd Cir. 2004), crim. case no. 02-494 (DRD).

• 18. U.S. v. Jeffrey H. Feingold (9th Cir. April 2004), CR 02-0976-PHX-SMM.

• 19. U.S. v. Ferguson (6th Cir. Aug 2004), criminal case no. 3:03cr 019.

• 20. U.S. v. Gricco, 2002 WI. 746037 (3rd Cir. 2002).

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• 22. U.S. v. Terry Kirby (11th Cir. 2001), 1:01-CR-642, U.S. District Ct., Georgia, Judge filed report.

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• 24. US v. David Lin (9th Cir. Jan 2007), CR01-0976-PHX-SMM.

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• 26. US v. Juan Peña and Maria Peña, (5th Cir. Aug. 2006).

• 27. U.S. v. Pirchesky (11th Cir. Aug 2004), criminal case no. 01-608-CR-SEITZ

• 28. U.S. Prime, 02-30375 (9th Cir. 2004), DC. No. CR-01-00310-RSI.

• 29. U.S. Prime, (431 F. 3d 1147 (9th Cir. 2005).

• 30. U.S. Starzecpyzel, (88F. Supp 1027 (S.D.N.Y. 1995).

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• 32. US v. Tunde Adeyl (2nd Cir. 2006) No. 04-41244.

• 33. US v. Weiss (10th Cir. April 2007), criminal case no. 05cr 00179 LTB.

• 34. U.S. v. Stephen Yagman (9th Cir. May 2007).

Puerto Rico

Casos del Supremo de Puerto Rico

• 1. Att. Efraín Meléndez, Certiorari, FEI 94 DTS 4:108.

• 2. In re Soto Colón, civil case no. 2001TSPR166.

• 3. Procurator vs. Edwin Belén Trujillo, In Re: CA-9170.

• 4. Procurator vs. Fernando Campoamor Redín, CP-92-674, 19 Jan. 1996.

• 5. Pueblo vs. Adorno Quiñones, criminal case,101 DPR 429 (1979).

• 6. Pueblo vs. Javier Sustache Torres, criminal case, Certiorari, 2006 TSPR 112.

• 7. San LorenzoTrading Inc. vs. Rafael Hernández Barreras, el als, civil case, 83 JTS 95.

Casos Apelativo de Puerto Rico

• 1. Balseiro González vs AAA, civil case no. 2009TA1386, Trib. de San Juan, P.R.

• 2. Fonseca Andino vs Doral Mortgage, civil case no. 2007TA213, Trib. de San Juan, P.R.

• 3. Manuel Navas Pavía vs. Ex Parte, civil case no. KJV10-0144, Trib. de San Juan, P.R.

• 4. Dimaris Passapera vs. Coralys Passapera, civil case no. H2C1200700158, Trib. De Yabucoa, P.

• 5. Pueblo vs. Castrillon Ramírez, crim. case no: 2001TCA1441, Trib. de Arecibo, P.R.

• 6. Pueblo vs Ex Parte, Certiorari, crim. case no. KLCE 199900218, Trib. de San Juan, P.R.

• 7. Pueblo vs. Malave Ortiz, Héctor, crim. case no. SNAP93-0011 86-2465, Trib. de San Juan, P.R.

• 8. Pueblo vs Márquez y Bermúdez, 122 DPR 93 (1988), Trib. de San Juan, P.R.

• 9. Pueblo vs Ríos Alonso, crim. case no. 2008TAS545, Trib. de San Juan, P.R.

• 10. Pueblo vs Urbina Ortega, crim. case no. 2006TA2171, Trib. de San Juan, P.R.

• 11. Pueblo vs Rodríguez Alvarado, crim. case no: 2001TCA429, Trib. de San Juan, P.R.

• 12. United of Omaha Life Ins. Co. vs Hernández Graulau, civil case no. 2005TCA16, Trib. de San Juan, P.R.

Bibliografía

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Limited, England, 1959.

• 2. Álvarez y Díaz, "Investigación de Documentos Forenses: Sus Aspectos

Históricos, Técnicas y Legales", 4ta. Edición, San Juan, P.R. 2012.

• 3. Conway, James, V.P. "Evidential Documents," 1st. Printing, 1959.

• 4. Hilton, Ordway, "Scientific Examination of Questioned Documents, 2nd, Edition, 1982.

• 5. Hubert, Roy A., "Handwriting Identification: Facts and Fundamentals, C.R.C.

Press, USA, 1999.

• 6. Osborn, Albert S., "Questioned Documents," 9th. Printing, Paterson, N.Y. 1978.

Autor:

Evaristo Álvarez Ghigliotti*

__________________

*Profesor conferenciante, Universidad de Turabo. 28 años ejerciendo como Examinador de Documentos Forenses y calificado como perito en los tribunales de Puerto Rico y el Tribunal Federal de San Juan, P.R. Bsc. John Jay College of Criminal Justice, New York, 1968. MA, University Interamericana, San Juan P.R, 1979. LL.B, LaSalle Extension University Law School, Chicago Ill., 1968. Autor de "Investigación Forense de Documentos: "Sus Aspectos Histórico, técnicos y legales", 4ta. Edición 2012. Editor principal de la publicación"El Examinador Forense de Puerto Rico."