Evaluación del nivel de aplicación de la norma Covenin ISO 9001:2008 en la construcción de la variante vía férrea

INTRODUCCIÓN En la actualidad Venezuela se encuentra en el proceso de Construcción del cuarto y último Complejo Hidroeléctrico para el aprovechamiento potencial del Bajo Caroní, es uno de los proyectos que representa un plan estratégico de desarrollo que beneficiará a todo el país en especial la Región Sur. Son varios factores que entran en juego para su excelente ejecución siguiendo las condiciones estipuladas por contrato, como lo es la construcción de la Variante de la Vía Férrea debido a que sectores de la vía férrea perteneciente a la empresa C.V.G. Ferrominera Orinoco C.A., quedaran bajo la cota de inundación (127 m.s.n.m), cuando se llene el embalse para su funcionamiento.

INTRODUCCIÓN La Gerencia de Gestión de Calidad del consorcio OIV-Tocoma tiene la función fundamental de verificar la satisfacción de las especificaciones de calidad del Proyecto, conjuntamente con las labores de exigir el cumplimiento de las condiciones de seguridad, plazo y costo de ejecución correspondientes. En la presente investigación se realizó una evaluación del nivel de aplicación de la Norma Venezolana COVENIN ISO 9001:2008 en la construcción de la variante Vía Férrea del Proyecto Hidroeléctrica Manuel Piar. Consorcio OIV-Tocoma, con el propósito de asegurar la aplicación e implantación de las disposiciones planificadas con los requisitos que establece la NORMA COVENIN ISO 9001:2008 para el buen funcionamiento del Sistema de Gestión de la Calidad.

L A EMPRESA Ubicación geográfica El Consorcio O.I.V. Tocoma, se encuentra ubicado al sureste de Venezuela, específicamente en el Kilómetro 85 de la Carretera Nacional vía Gurí, Municipio Bolivariano Angostura del Estado Bolívar, en lo que se conoce como Campamento del Proyecto Tocoma, donde se desarrollan las fases constructivas y final puesta en funcionamiento de la Central Hidroeléctrica Manuel Piar.

L A EMPRESA El Consorcio OIV TOCOMA, C.A fue creado en el año 2006 por la unión de las empresas ODEBRECHT con 70% de participación, IMPREGILO empresa italiana con un 20% y la empresa nacional VINCCLER con un 10% de aportación financiera, de las cuales se tomaron sus iníciales para dar el nombre a la Organización (OIV).

L A EMPRESA Objetivos del consorcio ? Satisfacer las necesidades de los Clientes con productos y servicios que resulten en la mejoría de la calidad de vida en las comunidades en que se encuentra. ? Contribuir para el desenvolvimiento socioeconómico, tecnológico y empresarial en diversos sectores del país. ? Crear oportunidades de trabajo y de desenvolvimiento para las personas, inclusive con revestimiento de los resultados obtenidos. ? Generar riquezas para el Gobierno y para la sociedad, por medio del recogimiento de impuestos y encargos, y de la remuneración a los suministradores, integrantes y accionistas. ? Asegurar el permanente respecto al medio ambiente en las acciones empresariales.

L A EMPRESA Visión Satisfacer la necesidad de los clientes con productos y servicios que resulten en la mejoría de la calidad, basándose en sus potenciales, para generar riquezas al Gobierno y para la sociedad, a los fines de contribuir con el bienestar y desarrollo del País. Valores El consorcio O.I.V. Tocoma, fundamenta sus lineamientos a partir de la consolidación de los siguientes valores: ? Disciplina ? Respeto ? Confianza Política de calidad Conquistar y satisfacer a los clientes, proporcionándoles productos y servicios que buscan el mejoramiento continuo en materia de Calidad, Costos y Plazos.

L A EMPRESA Estructuras principales del proyecto Aliviadero Casa de Máquinas Presa Izquierda Variante ferrocarril Presa Derecha Presa Intermedia

L A EMPRESA Central Hidroeléctrica Manuel Carlos Piar – Proyecto Tocoma

Río E L P ROBLEMA Toda sociedad tiene necesidades y demandas sociales que atender y satisfacer adecuadamente, es por ello que en vista del progresivo incremento en la masa de habitantes, el cual ha generado un verdadero problema de déficit de energía eléctrica, siendo Gurí la principal fuente de energía para el centro del país, se consideró la construcción de la Central Hidroeléctrica Manuel Piar sobre el Río Caroní, que incluye un importante aporte al Sistema Eléctrico Nacional con una capacidad instalada de 2160 MW favoreciendo el progreso de nuestro país. 300 250 271 Simón Bolivar (Guri) 10.000 MW 200 150 100 50 HG 127 Manuel Piar (Tocoma) 2.160 MW HT 91,25 Francisco de Miranda (Caruachi) 2.196 MW HC Antonio José de Sucre (Macagua) 2.930 MW 54.5 Orinoco HM 0 220 100 90 80 70 60 50 40 30 20 10 0 Distancia en kilómetros desde el Río Orinoco

E L P ROBLEMA Luego del llenado del embalse del Proyecto Tocoma, varios sectores de la vía férrea perteneciente a la empresa C.V.G. Ferrominera Orinoco C.A., quedaran bajo la cota de inundación (127 m.s.n.m). 1. Via férrea existente 2. Variante Ferrocarril 7.6 Km (11.9 Km considerando los tramos con doble vía) 3. Embalse

Enrelaciónaesto E L P ROBLEMA Para llevar a cabo el proceso constructivo de la variante de la vía férrea es necesario contar con diversos requisitos dentro de los cuales está la aplicación de la Norma Venezolana COVENIN ISO 9001:2008 en las diferentes actividades para la planificación y desarrollo de la construcción Norma Venezolana COVENIN ISO 9001:2008, establece que: Se debe planificar y controlar el diseño y desarrollo del producto Debe asegurarse de que el producto adquirido cumpla los requisitos de compra especificados Existe una oportunidad para evaluar si las actividades se cumplen a cabalidad como lo especifica la Norma Venezolana COVENIN ISO 9001:2008, por su parte aporta a la Gerencia de Gestión de Calidad (Variante de vía férrea) determinar si el Sistema de Gestión de la Calidad se realiza conforme a las disposiciones planificadas con los requisitos de la Norma y con los requisitos del sistema de Gestión de la calidad del Consorcio OIV y a su vez verificar si se ha implementado y se mantiene de manera eficaz. Todo proceso se le debe realizar medición análisis y mejora

E L P ROBLEMA Logrando el seguimiento y la medición de las actividades basadas en los requisitos de la cláusula 7.3 Diseño y desarrollo , 7.4 Compras y 8.Medición análisis y mejora en el proceso constructivo de Variante de vía férrea Tocoma.

E L P ROBLEMA Objetivos Objetivo General Evaluar el nivel de aplicación de la Norma COVENIN ISO 9001:2008 en la construcción de la variante Vía Férrea del Proyecto Hidroeléctrico Manuel Piar. Consorcio OIV-Tocoma.

E L P ROBLEMA Objetivos Objetivos Específicos 2. Determinar el proceso en el cual el consorcio OIV-Tocoma asegura que los equipos adquiridos cumplen con los requisitos especificados por el cliente (Corpoelec) y la selección de los proveedores en función a su capacidad para suministrar equipos, elementos y herramientas a ser utilizados en la construcción de la variante de vía férrea, según los requerimientos de la Norma COVENIN ISO 9001:2008, cláusula 7.4 Compras. 3. Determinar el procedimiento de inspección que emplea el consorcio OIV-Tocoma para asegurarse de que los productos comprados para la construcción de la variante de la vía férrea cumplen con los requisitos especificados por el cliente (Corpoelec). 4. Analizar los procesos de seguimiento, medición, análisis y mejora necesarios para que el consorcio OIV-Tocoma cumpla con los requerimientos de la norma COVENIN ISO 9001:2008, cláusula 8. Medición, análisis y mejora. 5. Analizar las brechas encontradas entre la situación actual y el estado que se desea alcanzar en el nivel de aplicación de la norma COVENIN ISO 9001:2008 para la construcción de la variante de la vía férrea. 6. Realizar un plan de acciones correctivas para optimizar el uso e implantación de la norma COVENIN ISO 9001:2008 en la construcción de la variante de la vía férrea.

E L P ROBLEMA Justificación La importancia de esta investigación es muy significativa porque le permite a la Unidad de Gestión para la Calidad del consorcio OIV-Tocoma (variante de vía férrea), evaluar el nivel de cumplimiento de la Norma COVENIN ISO 9001:2008, para la obra : “ Construcción de la Variante de la vía férrea” y así asegurar , dictaminar la aplicación e implantación de las disposiciones planificadas con los requisitos que establece la norma, basado en las cláusulas: 7.3 Diseño y Desarrollo 7.4 Compras 8. Medición, análisis y mejora Contribuyendo de esta manera con la implantación del Sistema de Gestión de la Calidad.

E L P ROBLEMA Justificación A su vez se realizó con el propósito de determinar, recopilar, analizar la idoneidad y la eficacia del sistema de gestión de calidad, paralelamente evaluar la implantación de programas de mejora continua mediante el uso de análisis de datos y auditorías internas.

E L P ROBLEMA Delimitación La investigación se llevó a cabo en la Construcción del Complejo Hidroeléctrico “Manuel Carlos Piar” – Proyecto Tocoma, a través de la Unidad de Gestión de la Calidad del Consorcio OIV-Tocoma, Municipio Bolivariano Angostura – Estado Bolívar, con el fin de evaluar el nivel de aplicación de la Norma COVENIN ISO 9001:2008 en la construcción de la variante Vía Férrea-Tocoma, basados en las cláusula 7.3 Planificación del diseño y desarrollo, 7.4 Compras y 8. Medición, análisis y mejora.

M ARCO M ETODOLÓGICO Tipo de Investigación Diseño de la Investigación Población Muestra Descriptiva Todos los Evaluativa De Campo no experimental Procedimientos involucrados en el proceso de construcción de la variante de la vía férrea Procedimientos de Gestión de Calidad e Ingeniería

M ARCO M ETODOLÓGICO Técnicas e Instrumentos de Recolección de Datos Técnicas para la recolección de datos Instrumentos de recolección de datos • Revisión bibliográfica. • Entrevistas no estructuradas. • Observación directa y estructurada • Lista de verificación •Recursos físicos: Grabadora, procedimientos, PC, Norma. •Recurso humano: Tutor industrial y académico, RP de compras e ingeniería. •Software: Microsoft word, excel y power point.

M ARCO M ETODOLÓGICO Procedimiento de la investigación Charlas de inducción, donde se conoció los riesgos laborales existentes, las normas de seguridad y la política de calidad que tiene la empresa Recorrido por las diversas áreas de las obra específicamente donde se lleva a cabo la investigación la construcción de la Variante de la vía férrea. Inducción de las diversas labores que se llevan a cabo para la construcción de la variante de la vía férrea. Recopilación de información requerida para desarrollar la investigación con éxito, revisando la documentación en lo que se refiere Normas, procedimientos, entre otros Realizar recorridos por los diferentes sectores donde se extraiga la información de los procesos que se quieren estudiar.

M ARCO M ETODOLÓGICO Procedimiento de la investigación

M ARCO M ETODOLÓGICO Procedimiento de la investigación Analizar las brechas encontradas entre la situación actual y el estado que se desea alcanzar en el nivel de aplicación de la norma COVENIN ISO 9001:2008 para la construcción de la variante de la vía férrea Realizar un plan de acciones correctivas para optimizar el uso e implantación de la norma COVENIN ISO 9001:2008 en la construcción de la variante de la vía férrea.

S ITUACIÓN A CTUAL A continuación se presenta la situación actual para la construcción de la Variante de la Vía Férrea y el diagnóstico realizado a partir de la aplicación de listas de verificación, se analizan las cláusulas y sub-cláusulas consideradas y se utiliza la escala de “Anderi Souri” para su respectiva valoración.

S ITUACIÓN A CTUAL Situación actual de la construcción de la Superestructura de la Variante de la vía férrea-Tocoma A continuación se muestra el porcentaje de avance por tramos de la Construcción de la Variante de la vía férrea-Tocoma TRAMO I TRAMO II TRAMO III TAMO IV Actividades Planificadas Actividades Ejecutadas % AVANCE Actvidades Ejecutadas % AVANCE Actvidades Ejecutadas % AVANCE Actvidades Ejecutadas % AVANCE Limpieza y retiro del material suelto. Estudio topográfico. Construcción de las cunetas. Preparación del terreno de la línea férrea. Colocación de balasto. Colocación de durmientes. 50 95 100 100 100 100 50 95 100 100 100 100 50 95 100 100 100 100 60 95 100 100 100 100 Colocación y fusión de los rieles mediante soldadura aluminotérmica. 98 77% 95 74% 95 79% 95 80% Alineación y nivelación de los rieles. Instalación de cambiavías y del paso a nivel. Inspección con ultrasonido a la soldadura aluminotérmica. Instalación del sistema de señalización 98 100 0 0 80 95 0 0 80 95 50 0 80 95 50 0

S ITUACIÓN A CTUAL Evaluación de la situación actual para la construcción de la variante de la vía férrea –Tocoma, en relación al cumplimiento de la NVC ISO 9001:2008 Para conocer la situación actual del proceso constructivo de la Variante vía férrea- Tocoma con respecto al porcentaje de cumplimiento de la Norma COVENIN ISO 9001:2008 y la brecha existente, es necesario aplicar para la evaluación una lista de verificación basado en la norma y los procedimientos involucrados, de igual forma para obtener cuantitativamente el nivel de cumplimiento se utiliza la escala de valores de Anderi Souri.

S ITUACIÓN A CTUAL La metodología para calcular la brecha existente y el porcentaje de cumplimiento es la siguiente: 1. Promediar por cada cláusula y sub-cláusula los valores obtenidos a través de los criterios para la cuantificación de evaluación diagnóstico de Anderi Souri. 2.Promediar los resultados obtenido de las cláusulas y sub-cláusula de cada sección de la norma. 3. Promediar los valores obtenidos de cada sección de la norma. Este procedimiento arrojará como resultado el nivel de aplicación o porcentaje (%) de cumplimiento con la Norma Covenin ISO 9001:2008 en el proceso de construcción de la variante de la vía férrea. 4. Restar el cumplimiento con la norma (100%); con el valor obtenido en el paso anterior (% de cumplimiento con la norma).

S ITUACIÓN A CTUAL Criterios de valoración para el cálculo de la brecha

S ITUACIÓN A CTUAL Consideraciones La Norma Venezolana COVENIN ISO 9001:2008 comprende varias cláusulas, de las cuales fueron consideradas para esta evaluación las siguientes: 8 Medición, 7.3 Diseño y análisis y mejora Desarrollo 7.4 Compras Estas fueron seleccionadas tomando en cuenta los departamentos que están involucrados en la construcción de la variante vía férrea-Tocoma y la necesidad de evaluar su desempeño.

S ITUACIÓN A CTUAL Diagnóstico El diagnóstico se realizó a través de los resultados obtenidos de la implementación de listas de verificación aplicadas al personal del Consorcio O.I.V en el caso de: Cumpliendo con una serie de Diseño y Desarrollo • Responsable de ingeniería/Sala técnica Compras • Responsable de compras • Encargado de inspección de materiales por parte de Calidad • Responsable de aseguramiento de la Calidad Medición, análisis y Mejora • Responsable de control de proyecto procedimientos para llevar a cabo la implementación de la lista contando con la realización de minutas la cual específica firma del personal al cual fue aplicado la lista de verificación , además presenta el objetivo, los procedimientos involucrados y cronograma de la auditoria.

S ITUACIÓN A CTUAL Minutas

S ITUACIÓN A CTUAL Listas de verificación.

S ITUACIÓN A CTUAL Listas de verificación.

S ITUACIÓN A CTUAL En las siguientes tablas se muestran los resultados obtenidos por cada cláusula y sub-cláusula luego de aplicar las listas de verificación para la evaluación del nivel de aplicación de la NVC ISO 9001:2008 en la construcción de la variante de la vía férrea. Resumen de porcentaje de cumplimiento de la cláusula 7.3 CLÁUSULA PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 7.3 Diseño y desarrollo 91.07 % 7.3.1 Planificación y Desarrollo del Diseño. 100% 7.3.2 Elementos de Entrada para el Diseño y desarrollo 100 % 7.3.3 Resultados del Diseño y desarrollo 7.3.4 Revisión del Diseño y Desarrollo 7.3.5 Verificación del Diseño y Desarrollo 7.3.6 Validación del Diseño y Desarrollo 100 % 100 % 37.5 % 100 % 7.3.7 Control de los Cambios del Diseño y Desarrollo 100 %

80 70 S ITUACIÓN A CTUAL En la cláusula 7.3 el porcentaje obtenido es de 91.07% el cual se puede considerar muy bueno, sin embargo este porcentaje no es calificado excelente debido principalmente a que existen deficiencias en los planos de ingeniería del proyecto (cliente) por lo que se requiere de registros para asegurar que los resultados cumplen con los requisitos contractuales y especificaciones, ya que en la mayoría de los casos se presentan detalles o en su defecto alguna discrepancia a nivel técnico de acuerdo a esto, se emite al cliente (Corpoelec) un registro o documento llamado SRT (Solicitud de Respuesta Técnica) el cual se recibe con respuestas claras de acuerdo a las especificaciones solicitadas. 100 100 100 100 100 100 100 90 Porcentaje de cumplimiento de la cláusula 7.3 de la NVC-ISO 9001:2008 % De cumplimiento 60 50 40 30 20 37,5 10 0 7.3.1 7.3.2 7.3.3 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7 Subcláusulas

S ITUACIÓN A CTUAL Resumen de porcentaje de cumplimiento de la cláusula 7.4 CLÁUSULA PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 7.4 7.4.1 7.4.2 7.4.3 Compras Proceso de compras Información de las compras Verificación de los productos comprados 80. 56 % 66.67 % 75 % 100 %

60 40 0 S ITUACIÓN A CTUAL En la cláusula 7.4 Compras el porcentaje de cumplimiento obtenido es de 80. 56%,se puede considerar como bueno ya que cumple con la mayoría de los requisitos estipulados en la NVC ISO 9001:2008, debido a que presenta un 100 % de cumplimiento de la sub- cláusula 7.4.3. Verificación de los productos comprados, un 66.67 % y 75% en las sub-cláusulas 7.4.1 Proceso de compras y 7.4.2 Información de las compras respectivamente, la primera es consecuencia de la falta de evaluación a los proveedores, su documentación correspondiente y de la aplicación de los métodos para la evaluación y medición del desempeño de los mismos; y el porcentaje de la sub-cláusula 7.4.2 se debe a la falta de cronograma de inspecciones y auditorias al SGC de los proveedores y los registros de reuniones de apertura del contrato con proveedores. 100 100 75 Porcentaje de cumplimiento de la cláusula 7.4 de la NVC-ISO 9001:2008 % De cumplimiento 80 20 66,67 7.4.1 7.4.2 Subcláusulas 7.4.3

8 0 0% 0% S ITUACIÓN A CTUAL Resumen de porcentaje de cumplimiento de la cláusula 8. CLÁUSULA Medición Análisis y Mejora 8.1 Generalidades 8.2 Seguimiento y Medición 8.2.1 Satisfacción del Cliente 8.2.2 Auditoría Interna. 8.2.3 Seguimiento y Medición de los Procesos 8.2.4 Seguimiento y Medición del Producto 8.3 Control del Producto no Conforme 8.4 Análisis de Datos 8.5 Mejora 8.5.1 Mejora Continua 8.5.2 Acción Correctiva 8.5.3 Acción Preventiva PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 46.79% 33.93% 50% 100% 100% 66.67% 83.33% 100% 100% 50%

S ITUACIÓN A CTUAL 100 90 83,33 Porcentaje de cumplimiento de la cláusula 8 de la NVC-ISO 9001:2008 % De cumplimiento 80 70 60 50 40 30 20 33,93 50 66,67 10 0 0 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 Subcláusulas En la cláusula 8.1 Generalidades, el nivel de cumplimiento es de 33.93 % el cual es bajo debido a que el Consorcio O.I.V no cumple con todos los requisitos para el seguimiento, medición y análisis de manera óptima, requiriendo mejoras a la hora de demostrar la conformidad de sus productos o servicios y de optar por mantener unidad filosófica y asegurar la conformidad y cumplimiento del Sistema de Gestión de Calidad. En la cláusula 8.2 Seguimiento y medición, el nivel de cumplimiento es de 50% debido principalmente a que el Consorcio O.I.V no implementa auditorias internas para evaluar la eficacia y eficiencia del Sistema de Gestión de Calidad, de la organización y toma de decisiones y a su vez no existe la documentación ni cronogramas para tales auditorías de manera que puedan diagnosticarse las fallas para su posterior corrección y mejora; y además, no implementa el seguimiento y medición de los procesos sólo del producto En la sub-cláusula 8.3 control del producto no conforme, no cumple con lo estipulado en la NVC ISO 9001:2008, por lo cual es requerido que se cumpla con la elaboración de la documentación para que se cumpla el proceso de control de producto no conforme. Para la cláusula 8.4 Análisis de datos, se obtuvo un porcentaje de cumplimiento de 66.67% debido a que se deben recopilar y analizar datos apropiados para la eficacia del SGC y evaluar donde puede realizarse la mejora continua. En la cláusula 8.5 Mejora se tiene un nivel de cumplimiento de 83.33%, ya que mejora continuamente a través de datos y análisis realizados a partir de la aplicación de indicadores en el área de producción, tomando en cuenta las acciones correctivas para evitar la causa de las no conformidades, pero requiriendo mejoras en las acciones preventivas para disminuir las causas de no conformidades potenciales. Cabe destacar que se realizan reuniones (semanales y mensuales), informes (diarios, semanales y mensuales) donde se presentan los avances y fallas de la construcción mostrando las oportunidades de mejora en cada área y actividad.

8 S ITUACIÓN A CTUAL Porcentajes totales del cumplimiento de cada cláusula de la NVC-ISO 9001:2008 para la construcción de la Superestructura de la Variante de la Vía Férrea-Tocoma CLÁUSULA PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO 7.3 7.4 Diseño y desarrollo Compras Medición Análisis y Mejora Total de Cumplimiento Brecha 91.07 % 80.56% 46.79% 72.81% 27.19%

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